关于仲裁协议的效力认定问题的研究/罗燕春

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　　◇清华大学法学院教授、博士生导师 韩世远

宁波海事法院近年围绕涉船企业融资纠纷案件审判工作所作调研，提出新的工作思路，出台系列举措，引人注目。审判工作要取得良好的社会效果，必然要以对法律问题的正确把握为前提。与船企相关的法律关系颇为复杂，难以简单一刀切，需要具体分析。

围绕造船，大致想到两种模式：其一，造船企业自己造船，完成后将船出售；其二，造船企业接受定作人的订单，按定作人的要求造船。

第一种模式相对简单，船舶从无到有，由造船企业原始取得；造船企业将船舶出卖给买受人，船舶所有权由买受人继受取得。

第二种模式略显复杂，下面具体分析。宁波海事法院将船舶建造合同定性为承揽合同，区别于以转移所有权为主要特征的船舶买卖合同，以期统一裁判尺度。仅就承揽合同而言，仍须直面船舶从无到有所带来的所有权归属问题；而此问题的答案，将成为探讨在建船舶抵押以及引入融资租赁等问题的前提。

承揽合同标的物所有权的归属，合同法未作规定。日本判例和通说的立场依当事人是否有特别约定以及材料供给者的情况而分别判断。少数说则不区分材料提供的样态，而一律认定由定作人原始取得。就我国学说而言，学者承认可以存在承揽人先取得所有权再移转给定作人的情形。制作物的所有权究竟归属于何人？或者说应归何人原始取得呢？

首先，考虑承揽人供给材料的情形。造船合同的定作人通常并不提供工作基底，而是仅由承揽人（造船企业）以自己的材料制造船舶。此种合同又称为制造物供给合同，兼有买卖的性质。此时，制作物所有权当然先归承揽人原始取得，然后再依买卖的规则，移转其所有权于定作人，即在制作物交付给定作人时，其所有权转移。造船合同定作人提供工作基底（即该工作所附之基础）场合，比如定作人自俄罗斯购买了船舶的主体结构，而由承揽人施以工作，则该工作物所有权的问题，似应依加工的规则解决。但加工系指制成新物而言，而此处则为重大修理，故不应适用加工的规则，而应依附合的规则确定，即应认为动产（材料）与动产（基底）的附合，而基底的动产可视为主物，于是由主物的所有人取得合成物的所有权。此时属原始取得，不必由承揽人为所有权的移转。

其次，考虑定作人供给材料的情形。在造船合同场合，定作人供给的材料所有权通常并未移转于承揽人，仅移转材料的占有于承揽人。此种情形，制作物的所有权当然由定作人取得（原始取得），无须承揽人为所有权之移转。而且，此时定作人取得所有权，并非适用物权法加工之结果，而是基于承揽合同的性质发生的当然结果。特殊情形以不规则承揽为典型，材料虽由定作人供给，但明确约定承揽人可以自己相同种类的材料代替。又可进一步区分两种类型观察：其一，只约定可以代替，并不将材料所有权移转于承揽人，则制作物的所有权仍然属于定作人。其二，约定可以代替，并将材料的所有权移转于承揽人的，则制作物的所有权先归承揽人取得（原始取得），再由承揽人移转于定作人（继受取得）。由定作人供给材料，但将材料作价归属于承揽人的，也与此相同。

最后，考虑定作人及承揽人供给材料的情形。可分三种情形观察：其一，如果材料的主要部分是由定作人供给的，则制作物的所有权应归定作人取得，原则上与上述材料全由定作人供给的情形相同。其二，材料的主要部分是由承揽人供给的，则制作物的所有权应先归承揽人取得，而后移转于定作人，原则上与前述材料全由承揽人供给的情形相同。其三，材料由定作人及承揽人供给而不能区别主要部分时，此种情形，除当事人另有约定外，其制成物所有权的原始取得，有人主张依附合的规定，另有人主张依加工的规定。应以后说为可采，因在承揽，并非单纯的物与物的附合，尚含有加工的问题在内。

造船当然需要有钱，造船企业所需要的钱从哪里来？一种方式是企业自筹，比如向银行贷款，通过设立抵押提供担保等等。在建船舶抵押，尽管在海商法、物权法等法律中均有规定，实践中被束之高阁，也反映出该制度尚需进一步完善。另外一种方式，是造船企业从定作人处获得资金，也就是定作人支付的报酬。当然，后者的前提是当事人有特别约定，否则，合同法的一般规则是“在承揽人交付工作成果时支付”报酬（合同法第二百六十三条）。

至于说民间集资造船，由于涉及多个投资人，基本上可以看成是一种人的集合（有别于财产的集合）。这种人的集合，如果属于“挂靠”于造船企业的情形，则可以将这种集合定位为造船“合伙”，按船舶买卖合同中的出卖人或者船舶建造合同中的承揽人对待。如果不涉及“挂靠”的问题，则可以按船舶买卖合同中的买受人或者船舶建造合同中的定作人对待。当然，这里还需要注意区分投资人的身份，涉及合同解释的问题，也就是需要根据当事人具体约定的权利义务关系，判断投资人的法律地位。关键点是看投资人是否承担投资的风险，如果承担风险，则属于投资参股；如果不承担风险，则属于民间借贷。具体判断时，可以参考投资回报率。高回报通常要与高风险相一致，据此，当事人约定不明时，可以推定为是投资参股，一方当事人作不同的主张，则应当对此进行特别的证明。如果是民间借贷，过高的投资回报率也会涉及是否约定利率超标的问题，超标的部分在法律上无效。

针对造船合同履行过程中当事人资金链断裂问题，法院积极引入融资租赁方式为当事人排忧解难，可谓一亮点。当然，这里也应当理清当事人之间的法律关系。如果造船合同依靠的是定作人预先支付报酬，而定作人的资金链断裂，造船企业也无法通过其他途径融通资金时，所谓融资租赁公司自造船企业受让船舶，其实是融资租赁公司取代定作人而向造船企业提供造船资金，原造船合同发生合同权利义务的概括移转，在融资租赁公司与原定作人之间则成立新的租赁合同。当然，这种引入融资租赁的模式难以适用于前文提到的在建船舶所有权自始归属于定作人的情形，因为这种情形下，造船企业无权转让属于定作人的在建船舶。

造船企业、投资人、银行等在造船活动由热变冷的过程中的相互博弈，反映了在市场规律面前各种市场主体在追求利益最大化的驱动下的理性或不理性的选择。在这场“游戏”中，法律为市场活动提供了基本的制度框架和活动底线，而司法者作为法律的代言人，只有在理清当事人之间基本的权利义务关系的前提下，才有可能妥当地化解纠纷。
浙江省杭州市人民政府


杭州市畜禽养殖污染防治管理办法

第225号


《杭州市畜禽养殖污染防治管理办法》已经2006年6月12日市人民政府第110次常务会议审议通过，现予公布，自2006年9月1日起施行。


市 长

二○○六年六月二十六日

　　杭州市畜禽养殖污染防治管理办法

　　第一条 为了防治畜禽养殖污染环境，保障人体健康,根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国畜牧法》、《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 杭州市行政区域内畜禽养殖污染的防治管理适用本办法。
　　第三条 本办法所称畜禽养殖污染，是指在畜禽养殖过程中排放的废渣、污水、恶臭以及丢弃的畜禽尸体等对环境造成的危害和破坏。
　　第四条 畜禽养殖污染防治实行综合利用优先，资源化、无害化和减量化的原则。
　　第五条 任何单位和个人都有权对违反畜禽养殖污染防治规定、污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控告。
　　对在畜禽养殖污染防治工作中作出突出贡献的单位和个人，市、区、县（市）人民政府应当给予奖励。
　　第六条 市、区、县（市）人民政府应当将畜禽养殖业发展及污染防治规划纳入国民经济与社会发展规划，促进畜禽养殖业的持续健康发展。
　　市、区、县（市）人民政府应当制定畜禽养殖污染综合整治专项政策及工作方案，鼓励集约化畜禽养殖场和畜禽养殖户进行污染治理，促进畜禽养殖业结构调整和污染综合整治。
　　区、县（市）、乡（镇）人民政府应当逐步建立集约化畜禽养殖区，引导畜禽养殖户向集约化畜禽养殖区集中，实施清洁生产，实现污染物达标排放。
　　乡（镇）人民政府应当按照畜禽养殖污染综合整治工作方案的相关分工，做好本辖区内的畜禽养殖污染防治工作。
　　第七条 市环境保护行政管理部门对全市畜禽养殖污染防治工作实施统一监督管理。萧山区、余杭区、各县（市）环境保护行政管理部门对本辖区内畜禽养殖污染防治工作实施监督管理。
　　市、区、县（市）农业行政管理部门负责合理规划本辖区内畜禽养殖业的产业布局，并会同环境保护行政管理部门控制本辖区内畜禽养殖污染。
　　发展改革、规划、财政、卫生、林水、国土资源、工商、城管、城管执法等行政管理部门应当根据各自的职责，协同做好畜禽养殖污染防治管理工作。
　　第八条 根据城市总体规划，结合区域环境容量及合理调整、优化畜禽养殖业结构、布局和规模的需要，划定禁养区、限养区。
　　市区范围内禁养区、限养区的划定和调整，由市环境保护行政管理部门会同市农业、规划、国土资源、林水、城管等行政管理部门和有关区人民政府提出方案，报市人民政府批准后公布实施。
　　县（市）辖区内禁养区、限养区的划定和调整，由县（市）环境保护行政管理部门会同农业、规划、国土资源、林业、水利、城管等行政管理部门提出方案，报县(市)人民政府批准后公布实施，并报市人民政府备案。
　　第九条 下列区域应当划定为禁养区：
　　（一）生活饮用水水源保护区、风景名胜区、自然保护区的核心区及缓冲区；
　　（二）城市和城镇中居民区、文教科研区、医疗区等人口集中地区；
　　（三）市区范围内实行城市化管理的地区；
　　（四）各县（市）人民政府划定的禁止饲养畜禽的区域；
　　（五）法律、法规、规章规定需特殊保护的其他区域。
　　第十条 下列区域应当划定为限养区：
　　（一）市区绕城公路外沿500米以内的区域；
　　（二）国道、省道两侧各500米以内的区域；
　　（三）集镇规划区；
　　（四）禁养区以外根据城镇发展规划和区域污染物排放总量控制需要，应当限制畜禽养殖的其他区域。
　　第十一条 禁养区内禁止一切畜禽养殖。
　　限养区内禁止新建、扩建集约化畜禽养殖场。本办法实施前限养区内已有的集约化畜禽养殖场应当按照环境保护的有关规定，控制畜禽养殖规模，削减污染物排放总量，实现污染物达标排放。
　　第十二条 在禁养区、限养区外新建、改建、迁建和扩建集约化畜禽养殖场，或者在限养区内改建、迁建集约化畜禽养殖场的，应当按照建设项目环境保护法律法规的规定进行环境影响评价，并按规定办理相应手续。
　　集约化畜禽养殖场的环境影响评价报告书(表)和环境保护行政管理部门出具的批复意见，应当规定畜禽废渣和污水的综合利用措施和污染物排放总量。
　　第十三条 集约化畜禽养殖场的环境保护设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。配套建设的环境保护设施未经环境保护行政管理部门验收合格，不得投入生产。
　　畜禽废渣和污水的综合利用措施应当在集约化畜禽养殖场投产的同时予以落实。
　　第十四条 集约化畜禽养殖场排放污染物应当依法取得污染物排放许可证，并按照污染物排放许可的管理要求排放各类污染物。
　　集约化畜禽养殖场应当按规定缴纳排污费，排放的污染物不得超过国家或地方规定的畜禽养殖业污染物排放标准。
　　集约化畜禽养殖场向环境中排放经污染治理后的污水的，只能设置一个污水排污口，污水排污口的设置应当符合国家和地方规定的技术规范。
　　第十五条 集约化畜禽养殖场和畜禽养殖户应当保持环境整洁，设置畜禽废渣的储存设施和场所，采取硬化储存场所地面等措施，防止恶臭和畜禽废渣渗漏、散落、溢流、雨水淋失等对周围环境造成污染。
　　集约化畜禽养殖场应当采取清污分流和粪尿的干湿分离等措施，实施清洁养殖。
　　第十六条 集约化畜禽养殖场和畜禽养殖户对畜禽养殖中产生的畜禽尸体应当按有关规定作无害化处理，严禁随意丢弃。
　　对随意丢弃畜禽尸体的，农业、城管执法、环境保护等行政管理部门应当按照法律、法规的规定处理。
　　第十七条 集约化畜禽养殖场和畜禽养殖户对畜禽废渣应当采取还田、生产沼气、制造有机肥料、制造再生饲料等方法进行综合利用。
　　用于直接还田利用的畜禽粪便，应当经处理后达到规定的无害化标准。
　　第十八条 单位和个人运输畜禽废渣必须采取防渗漏、防流失、防遗撒等防止污染环境的措施；清洗畜禽废渣运输工具产生的废水应当妥善处置，不得污染环境。
　　第十九条 环境保护行政管理部门有权对本辖区内的畜禽养殖污染防治工作进行现场监督和检查。被检查单位和个人应当如实反映情况，提供必要的资料，不得拒绝、阻挠或隐瞒。
　　第二十条 对超过规定排放标准或超过排放总量控制指标排放污染物的集约化畜禽养殖场，由所在地的环境保护行政管理部门或其本级人民政府依法责令其限期治理。
　　被责令限期治理的集约化畜禽养殖场应当向所在地的环境保护行政管理部门提交限期治理计划，并定期报告实施情况。
　　限期治理期限届满后，所在地的环境保护行政管理部门应当对集约化畜禽养殖场限期治理项目进行验收。
　　第二十一条 违反本办法第十一条第一款规定，在禁养区内从事畜禽养殖的，按照以下规定处理：
　　（一）属集约化畜禽养殖场的，由所在地区、县（市）人民政府责令限期搬迁或关闭；其中本办法实施前已建成的集约化畜禽养殖场，因搬迁或关闭造成经济损失的，由所在地区、县（市）人民政府给予适当补偿。
　　（二）属实行城市化管理地区内的畜禽养殖户的，由所在地城市管理行政执法机关责令限期处理，逾期不处理的，予以没收；未实行相对集中行使行政处罚权的县（市），由市容环境卫生行政管理部门责令限期处理，逾期不处理的，予以没收。
　　（三）属实行城市化管理地区外的畜禽养殖户的，由所在地区、县（市）人民政府确定的行政管理部门责令限期处理，逾期不处理的，予以没收。
　　第二十二条 违反本办法第十一条第二款规定，在限养区内新建、扩建集约化畜禽养殖场或已有的集约化畜禽养殖场未按照有关规定削减污染物排放总量的，由所在地的环境保护行政管理部门责令停止违法行为，限期改正，并处以2000元以上30000元以下的罚款。
　　第二十三条 违反本办法第十五条规定，集约化畜禽养殖场未设置畜禽废渣储存场所、设施或未采取硬化储存场所地面措施的，由所在地的环境保护行政管聿棵旁鹆钕奁诟恼⒖纱σ？lt;SPAN lang=EN-US>1000元以上10000元以下的罚款。
　　第二十四条 违反本办法第二十条规定，超过规定排放标准或超过排放总量控制指标排放污染物的集约化畜禽养殖场逾期未完成限期治理任务的，由所在地市、区、县（市）人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。
　　第二十五条 环境保护行政管理部门和其他有关部门的工作人员在畜禽养殖污染防治工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十六条 对违反本办法的行为，法律、法规已有规定的，按照其规定处罚。
　　第二十七条 本办法中下列用语的含义是：
　　（一）畜禽养殖是指从事猪、牛、羊、兔、鸡、鸭、鹅、肉鸽等家畜、家禽人工饲养的活动，不包括经批准登记的信鸽养殖及犬类等家庭宠物养殖。
　　（二）畜禽废渣指畜禽养殖活动中产生的粪便、畜禽舍垫料、废饲料及散落的毛羽等固体废物。
　　（三）集约化畜禽养殖场，是指存栏量在200头以上的猪(25千克以上)、6000只以上的鸭、6000只以上的蛋鸡、12000只以上的肉鸡、40头以上的成年奶牛或80头以上的肉牛的畜禽养殖场，其他种类畜禽的集约化养殖场标准按照国家、本省的有关规定进行换算后确定。
　　（四）畜禽养殖户，是指集约化畜禽养殖场外的其他从事畜禽养殖的单位和个人。
　　（五）禁养区是指禁止畜禽养殖的区域。
　　（六）限养区是指实施严格控制畜禽养殖规模，实现污染物排放总量控制的区域。
　　第二十八条 本办法自2006年9月1日起实行。