中国证监会从业资格考试委员会办公室关于2001年度从业人员资格考试公告(第2号)
中国证券监督管理委员会从业资格考试委员会办
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中国证监会从业资格考试委员会办公室
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现将本次考试命题、领取准考证、考试通知单及重要提示有关事项公告如下:
一、题型、题量与分数
本次考试采用标准化客观试题,题型有3类:单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题,其中单项选择题70道,多项选择题60道,判断题70道。每科目总分100分,每道题0.5分,考试时间为150分钟。
二、答题
本次考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式,用2B铅笔进行填涂。
三、准考证和考试通知单的领取
请参加考试的各法人机构派人于5月21日至30日持单位(法人或营业部)介绍信到所在考区指定地点(见附表一)领取准考证和考试通知单。
四、重要提示
今年以来,中国证监会颁布了一系列的法律、法规,特别是在证券发行与承销业务方面的法律法规有了很大的变化,考试参考教材中一些相关内容已不适用。为此,本次考试证券发行与承销法规方面的内容截止到2001年4月30日。有关法规目录见附表二。
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|附表一: |
| 准考证、考试通知单领取地点、联系人表 |
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| 考区 | 机构名称 | 地址 |联系人| 电话 |
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|北京 |北京电大 |北京市西直门内小后仓甲36号 |郭建宇|010-66117627 |
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|天津 |天津电大 |天津市南开区迎水道1号 |李■ |022-23679967 |
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|石家庄 |河北电大 |石家庄市和平西路481号 |魏现江|0311-7814770 |
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|太原 |山西电大 |太原市兴华街2号 |高丽荣|0351-6278241 |
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|呼和浩特|内蒙古电大 |呼和浩特市呼伦北路11号 |宋景良|0471-6522250 |
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|沈阳 |辽宁电大 |沈阳市皇姑区黄河北大街50号 |周志忠|024-86800130 |
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|长春 |吉林电大 |长春市人民大街177号 |王镪 |0431-5380179 |
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|哈尔滨 |黑龙江电大 |哈尔滨市和兴路92号 |杨彦文|0451-6303839,6306074 |
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|上海 |上海电大 |上海市阜新路25号 |朱国荣|021-65019086,65020900-165 |
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|南京 |江苏电大 |南京市鼓楼区北京西路77号 |王华 |025-6271424,6272864 |
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|杭州 |浙江电大 |杭州市教工路42号 |周亮 |0571-8801112 |
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|合肥 |安徽电大 |合肥市桐城南路398号 |黄敏 |0551-3635749,3638103 |
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|福州 |福建电大 |福州市铜盘路15号 |曾台刚|0591-7834456 |
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|南昌 |江西电大 |南昌市洪都北大道86号 |周志勇|0791-8520545 |
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|济南 |山东电大 |济南市经十一路21号 |白叙智|0531-2956565-329 |
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|郑州 |河南电大 |郑州市黄河路124号院 |刘玲 |0371-5954570,5944275 |
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|武汉 |湖北电大 |武汉市洪山区鲁巷民院路82号 |何燕 |027-87496119 |
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|长沙 |湖南电大 |长沙市上大陇东风一村218号 |张忠泽|0731-4516299 |
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|广州 |广东电大 |广州市下塘西路1号 |林卓歆|020-83597344 |
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|南宁 |广西电大 |南宁市东宝路2号 |吴启亮|0771-5854027,5851553 |
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|海口 |海南电大 |海口市龙华二横路15号 |陈文巍|0898-6224714 |
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|重庆 |重庆电大 |重庆市高新区科园一街 |叶红 |023-68612672 |
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|成都 |四川电大 |成都市一环路西三段3号 |张蓉 |028-7741597 |
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|贵阳 |贵州电大 |贵阳市八鸽岩138号 |林朝芬|0851-6826402 |
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|昆明 |云南电大 |昆明市学府路113号(小菜园立交桥旁) |李云武|0871-5174659 |
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|西安 |陕西电大 |西安市含光北路32号 |韦建文|029-5255408 |
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|兰州 |甘肃电大 |兰州市滨河东路425号 |佘秀元|0931-8802626 |
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|西宁 |青海电大 |西宁市五四西路7号 |王青宁|0971-6305424 |
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|银川 |宁夏电大 |银川市西郊罗家庄 |韩玲 |0951-6740842 |
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|乌鲁木齐|新疆电大 |乌鲁木齐市新华南路41号 |黄文焱|0991-2854114 |
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|大连 |大连电大 |大连市西岗区白云新村绕山路5号 |战凤 |0411-4341714 |
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|青岛 |青岛电大 |青岛市大连路16号 |王宝忠|0532-2736052 |
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|宁波 |宁波电大 |宁波市北郊路120号 |傅红军|0574-7227272 |
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|厦门 |厦门电大 |厦门市斗西路211号 |孙水春|0592-2026593,2020705 |
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|深圳 |深圳电大 |深圳市解放路4006号 |谢江田|0755-2116779,2116815 |
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| |中央电大(北京)| | |010-66419049 66412233-0709|
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|附表二: |
| 证券发行与承销有关法规目录 |
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| 发布时间 | 法规名称 |
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|2001年1月10日|《关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知》 |
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|2001年1月20日|《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》 |
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|2001年3月1日 |《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 |
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|2001年3月6日 |《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号-首次公开发行股票申请文件》 |
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| |《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书》 |
|2001年3月15日| |
| |《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号-股票上市公告书》 |
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|2001年3月28日|《上市公司新股发行管理办法》 |
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|2001年4月1日 |《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》(含4个附件) |
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|2001年4月5日 |《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号-上市公司新股发行申请文件》 |
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|2001年4月10日|《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号-上市公司发行新股招股说明书》 |
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|2001年4月26日|《上市公司发行可转换公司债券实施办法》及3个配套文件 |
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2001年5月17日
侵犯植物新品种权纠纷的两个问题
武合讲
(菏泽学院、山东信法律师事务所 山东菏泽 274030)
随着植物新品种权的授予,侵犯植物新品种权的纠纷时有发生。作者根据从事20多年农作物遗传育种工作和多年律师工作的经验,结合代理侵犯新品种权纠纷案件的体会,现就侵犯植物新品种权纠纷中的司法保护范围和举证两个问题,谈点粗浅意见。
一、 植物新品种权的知识产权司法保护范围。
(一)、 植物新品种权的司法保护范围是授权品种的特异性。
《植物新品种保护条例》第十四条至第十八条规定了授予品种权的五个条件。其中的新颖性和适当的名称由农业部或者国家林业局的植物新品种保护办公室实施行政审查;当事人对新品种的新颖性或名称有异议,应向植物新品种复审委员会请求宣告无效或更名;因此产生的纠纷,应当以农业部或者国家林业局的植物新品种复审委员会为被告,提起行政诉讼。其中的一致性和稳定性,在品种审定阶段由品种审定委员会审查,在品种权申请阶段由农业部或者国家林业局的植物新品种保护办公室审查。新品种的一致性或稳定性属于种子纯度范畴,当事人就新品种的一致性或稳定性发生纠纷,案由属于种子产品质量纠纷,不属植物新品种权的知识产权司法保护范围。
司法实践中,侵犯植物新品种权的纠纷案件主要有三种表现形式,第一种是未经品种人许可,为商业目的生产或者销售授权品种的繁殖材料的,或者将授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料的行为,这是公开的、实质的侵犯植物新品种权的知识产权的行为。第二种是销售授权品种不使用其注册登记的名称而标注其特征特性的,或者其他足以使他人知道是授权品种的行为(例如,使用授权品种普通小麦“金铎1号”的曾用名“032”销售 “金铎1号”小麦种子,把授权品种“登海9号”命名为“3119”对外销售等),这是隐蔽的、实质的侵犯植物新品种权的知识产权的行为。第三种是《植物新品种保护条例实施细则》农业部分第七十四条和林业部分第六十四条所指的假冒授权品种的侵权行为。依据《种子法》第五十九条之规定,对生产、经营假、劣种子的行为,应由县级以上人民政府农、林行政主管部门依据各自的职权处罚,不属《最高人民法院关于审理植物新品种纠纷案件若干问题的解释》第一条第九项规定的人民法院直接受理案件的范围。
(二)、 品种审定公告和品种权申请公告所载明的授权品种的特征特性,是授权品种法定的保护范围。
依据《种子法》第十五条、《植物新品种保护条例》第三章和《植物新品种保护条例实施细则(农业部分)》第二十一条、《主要农作物品种审定办法》第三章和第四章的规定,植物新品种申请审定的条件就是其与现有品种的明显区别即特异性、遗传性状的相对稳定性、形态特征和生物学特性的一致性;品种实验(包括区域实验和生产实验)又是对新品种的丰产性、适应性、抗逆性、品质等农艺性状进行鉴定。品种权申请说明书和其他有关书面材料载明的新品种的特征特性是品种权审查的主要依据;对品种权申请进行实质审查的内容和授予品种权的条件也是新品种的特征特性;品种权申请公告的主要内容还是新品种的特征特性。所以,品种审定公告和品种权申请公告所载明的授权品种的特征特性,是授权品种法定的保护范围。
(三)、常规种与杂交种的品种权保护范围。
1、 由于常规种品种当代的群体内各个体之间的性状具有一致性,上下代之间性状的遗传具有稳定性,常规种的特异性、一致性、稳定性在当代群体内各个体之间和上下代之间都能够保持不变,所以,常规种的品种权保护范围是常规种品种本身及其以后各代的繁殖材料。
杂交种的亲本与常规种类似,能够保持其性状的特异性、一致性、稳定性。杂交种的亲本如果享有品种权,品种权保护范围也是其本身及以后各代的繁殖材料。
2、 由于杂交种只有杂交一代当代的群体内各个体之间的性状具有一致性,上下代之间性状遗传不具有稳定性,杂交种后代群体内各个体之间的性状差异极大,所以,杂交一代的种子及其以后各代的繁殖材料丧失了品种应有的稳定性、特异性、一致性,不能再做种用。杂交种的品种权保护范围只是杂交种本身即其父、母本的特定组合,不保护杂交种的繁殖材料和以后各代的繁殖材料及其父本与母本反交的繁殖材料以及其父本或者母本与其他品种资源杂交的繁殖材料。
(四)、授权品种的司法保护和专有繁殖材料的自我保护。
授权品种的品种权受司法保护。未经授权的专有繁殖材料,不受司法保护,育种人可以通过采取保密措施进行自我保护。 例如,植物新品种大白菜“鲁白16号”的杂交组合是F91-3-3-1-5-1×京90-1。其中母本F91-3-3-1-5-1系山东登海种业股份有限公司从福山包头中选育出的自交不亲和系。在“鲁白16号”通过审定和被授予品种权以后,由于育种人对F91-3-3-1-5-1予以自我保护,一些经营者想生产“鲁白16号”,由于得不到F91-3-3-1-5-1,不能利用F91-3-3-1-5-1与京90-1杂交生产“鲁白16号”,育种人的利益得到了保护。所以,对于不受品种权保护的杂交种的亲本(包括自交系、自交不亲和系、不育系、恢复系、保持系等),虽然不受司法保护,育种人可以采用保护自育的繁殖材料的方法进行自我保护。
二、侵犯主要农作物或者林木植物新品种权事实证据的举证和采信。
(一)、品种审定公告或者品种权申请公告载明的审定品种或者授权品种的特征特性,是认定侵权的主要证据。
《种子法》规定,主要农作物品种和主要林木品种推广应用前应当通过国家级或者省级审定;应当审定的农作物品种或者林木品种未经审定通过的,不得推广、经营。审定通过的品种,由品种审定委员会向育种人颁发证书即《品种审定证书》,由同级农业或林业行政主管部门在相应的媒体上发布审定公告。审定公告载明了审定品种的选育经过和特征特性。
《植物新品种保护条例实施细则》农业部分、林业部分都规定,申请品种权说明书的内容应当包括育种过程、育种方法和对该新品种特异性、一致性、稳定性的详细说明,照片应当有利于说明申请品种权的植物品种的特异性。品种权申请初审合格,由植物新品种保护办公室在植物新品种保护公报上发布公告。品种权申请公告载明了品种权申请说明书的内容。品种审定公告上所载明的品种的特征特性,是经过育种人依据目标品种的特征特性对单株、株行、株系、品系进行了2-4年的选择和比较实验,又经由9-13名专家组成的品种审定委员会组织1-3年的区域实验和生产实验后对该品种特征特性的认定。品种审定公告载明的该品种的特征特性,是经品种审定委员会审定认可并公告的、众所周知的该品种的特征特性;品种权申请公告载明的授权品种的特征特性,是品种审定公告的主要内容的再现,是经初审合格由农业部或林业部的植物新品种保护办公室发布品种权申请公告,公众无异的该品种的特征特性。所以,品种审定公告或者品种权申请公告所载明的审定品种或授权品种的特征特性,是国家机关和公众都认可的众所周知的事实。
(二)、种子标签是认定侵权的重要证据。
《农作物种子标签管理办法》和《林木种子包装和标签管理办法》规定:种子标签内容包括种子生产许可证编号、种子经营许可证编号、品种审(认)定编号、品种名称、质量指标、检疫证明编号、生产商名称等。品种名称应当符合《植物新品种保护条例》及其实施细则的有关规定,属于授权品种或审定通过的品种,应当使用批准的名称。种子标签是鉴别是否侵犯品种权的重要证据。用含有上述法定内容的授权品种的种子标签与被控侵权品种的种子标签进行比较,是鉴别是否侵犯品种权的简单、有效的方法。
(三)、采用品种审定公告、品种权申请公告、种子标签作为证据,认定侵犯植物新品种权。
《种子法》规定,主要农作物品种和主要林木品种推广应用前应当通过国家级或省级审定;《农作物种子标签管理办法》和《林木种子包装和标签管理办法》规定:种子标签应当加注种子生产许可证编号和品种审定编号,属于授权品种或者审定通过的品种,应当使用批准的名称。在侵犯植物新品种权纠纷案件中,原告起诉时,不仅应当向法庭提交被告生产、经营的主要农作物或者主要林木品种的繁殖材料及其包装物,用其标签上标注的品种审定编号、授权证号、品种名称、品种来源、品种的特征特性,与授权品种进行比较,证明被告生产、经营的种子侵犯了其品种权;原告还应当向法庭提交授权品种的审定公告和品种权申请公告及品种权证书,证明其对该品种享有品种权及品种权的保护范围涵盖了被告生产、经营的繁殖材料的特征特性,证明被告侵犯了其植物新品种权。被告如果不承认侵权,应诉时应当向法庭提交与其生产、经营的主要农作物品种或者林木的标签上标注的品种审定编号相应的品种审定公告,依据品种审定公告上认定的品种名称、品种来源、品种的特征特性,与原告的授权品种进行比较,以两者之间具有特异性即差别,证明其没有侵犯原告的植物新品种权。如果被告不提供或者不能提供其生产、经营的主要农作物品种或者林木的标签上标注的品种审定编号相应的品种审定公告,应视为被告违反了主要农作物或者林木品种强制审定制度,即可认定其侵犯了原告享有的植物新品种权。采用品种审定公告、品种权申请公告、种子标签作为证据认定侵犯主要植物新品种权,可以减少鉴定的麻烦,提高审判效率。
作者:武合讲 山东信法律师事务所律师 菏泽学院教师 办公地址:菏泽市中华西路1号家具市场三层山东信法律师事务所 住址:菏泽市东方红西街9号菏泽学院农学部 邮编:274030 电话:05305580148 13605306590