期货公司首席风险官管理规定（试行）
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期货公司首席风险官管理规定（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
公告[2008]10号
现公布《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，自2008年5月1日起施行，请各期货公司遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇八年三月二十七日
附件：期货公司首席风险官管理规定（试行）.doc
期货公司首席风险官管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
第四条 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
第二章 任免与行为规范
第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
第十三条 首席风险官不得有下列行为：
（一） 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
（二） 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
（三） 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
（四） 利用职务之便牟取私利；
（五） 滥用职权，干预期货公司正常经营；
（六） 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
（七） 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十五条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。
第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
第三章 职责与履职保障
第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
（一） 期货公司客户保证金安全存管制度；
（二） 期货公司风险监管指标管理制度；
（三） 期货公司治理和内部控制制度；
（四） 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
（五） 期货公司员工近亲属持仓报告制度；
（六） 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一） 是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
（二） 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；
（三） 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一） 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；
（二） 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
（五）股东干预期货公司正常经营的；
（六）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
（一） 参加或者列席与其履职相关的会议；
（二） 查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
（三） 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
（四） 了解期货公司业务执行情况；
（五） 公司章程规定的其他职权。
第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
第四章 监督管理
第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
第三十二条 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：
（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；
（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；
（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
第五章 附 则
第三十五条 本规定自2008年5月1日起施行。
吉尔吉斯外长访华联合新闻公报
中国 吉尔吉斯共和国
吉尔吉斯外长访华联合新闻公报
１１月２５日，中华人民共和国外交部长唐家璇和吉尔吉斯共和国外交部长伊马纳利耶夫发表联合新闻公报，公报内容如下：
一、应中华人民共和国外交部长唐家璇的邀请，吉尔吉斯共和国外交部长伊马纳利耶夫于２００１年１１月２２日至２５日对中华人民共和国进行工作访问。访问期间，国家副主席胡锦涛和唐家璇分别同伊马纳利耶夫举行会见、会谈，就中吉关系以及共同关心的地区和国际问题交换意见。伊马纳利耶夫还拜会了外经贸部部长石广生、中联部部长戴秉国。访问取得圆满成功。
二、双方对建交１０年来中吉关系的发展予以高度评价，重申发展两国长期稳定的睦邻友好与互利合作关系符合双方的根本利益，有利于巩固地区乃至世界的和平、安全与稳定。双方表示，将继续恪守双方１０年来签署和发表的政治文件所确立的各项原则，不断提高两国关系水平。双方表示十分重视中吉建交１０周年纪念活动，将协调制定庆祝活动计划。
三、双方相信，边界问题的解决有助于两国睦邻友好关系的发展，将共同努力，使两国边界成为永久和平和友好的边界。
四、双方一致认为，经贸合作是两国关系的重要组成部分。中吉地缘相邻，经济互补性强，合作前景广阔。双方表示将继续鼓励和支持两国企业、公司建立直接联系，以增加相互投资，开展多种形式的经济合作。
五、双方表示，为进一步促进中吉在国际领域的合作，两国外交部将定期或不定期就双边关系和重大国际问题举行磋商。主张加强两国在联合国、上海合作组织和其他国际组织范围内的合作，为建立公正合理的国际政治经济新秩序、维护世界和平共同努力。
六、双方一致认为，上海合作组织的成立是在中亚乃至整个亚太地区为维护安全与稳定、发展睦邻互信友好合作关系采取的重要而及时的步骤。在当前形势下，有必要加快上海合作组织法律基础和运作机制的建设步伐。双方表示愿为尽快制定上海合作组织宪章、尽早成立比什凯克反恐怖机构共同作出努力。
七、双方指出，恐怖主义、分裂主义、极端主义在全球范围内日益对主权国家的安全、和平与稳定构成严重威胁。双方决心在双边和多边基础上开展合作，共同打击?三股势力?，维护本地区和两国的和平与稳定。
八、双方指出，国际恐怖主义已成为当今世界的一大公害，威胁世界的和平与稳定。双方表示坚决反对和谴责一切形式的恐怖主义，主张针对恐怖主义的军事行动应目标明确，避免伤及无辜。双方主张联合国和安理会应发挥积极作用，恢复阿富汗的和平与稳定，尽快建立一个基础广泛、体现各民族利益、与各国尤其是邻国友好相处的政府。
九、吉方重申，世界上只有一个中国，中华人民共和国政府是代表全中国的唯一合法政府，台湾是中国领土不可分割的一部分。吉尔吉斯共和国确认不与台湾建立任何形式的官方关系，不与其进行任何形式的官方往来。中方重申，支持吉尔吉斯共和国为维护国家独立、主权和领土完整，发展国家经济及维护国内稳定所作的努力。
十、伊马纳利耶夫对中方在访问期间给予的热情接待表示感谢，邀请中华人民共和国外交部长唐家璇在方便时对吉尔吉斯共和国进行正式访问。唐家璇外长愉快地接受了邀请。
国家工商行政管理总局关于印发《市场防控高致病性禽流感应急预案》的通知
国家工商行政管理总局
国家工商行政管理总局关于印发《市场防控高致病性禽流感应急预案》的通知
工商市字[2005]第168号
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局，总局名司（厅、局、室）直属单位：
为有效发挥工商行政管理机关市场应急管理能力和提高市场监管效能，做到有力、有序、有效地做好高致禽流感疫情期间禽类市场监管工作，保障人民群众身体健康和生命安全，促进国民经济持续、稳定、协调、健康发展，促进农村经济发展和农民增收，维护市场稳定、社会稳定，根据国务院防控禽流感工作指示精神和工作部署，国家工商行政管理总局制定了《市场防控高致病性禽流感应急预案》，调整了《国家工商行政管理总局市场防控高致病性禽流感应急指挥部成员》，现予发布。请各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局严格按照本预案的要求，紧密结合本地实际情况，制定相应的应急预案，成立市场防控高病性禽流感指挥工作机构，完善应急运行机制，建立健全禽流感疫情市场防控监管体系，全面提高工商行政管理机关市场防控禽流感疫情的能力和水平。各地市场防控高致病性禽流感应急预案、指挥工作机构、开展市场防控工作等情况，请及时上报总局市场防控高致病性禽流感应急指挥部。
附件1：《市场防控高致病性禽流感应急预案》
附件2：国家工商总局市防控高致病性禽流感应急指挥部名单（略）
二00五年十一月十一日
市场防控高致病性禽流感应急预案
一、总则
（一）目的
为有效发挥工商行政管理机关市场应急管理能力和提高市场监管效能，做好高致病性禽流感（以下简称禽流感）疫情期间禽类市场监管工作，保障人民群众身体健康和生命安全，保障禽类市场交易安全有序，根据有关法律法规规定和国家工商行政管理总局制定的《工商行政管理系统市场监管应急预案》（工商办字［２００５］第８６号），制定本预案。
（二）方针
防治禽流感遵循“加强领导、密切配合、依靠科学、依法防治、群防群控、果断处置”的指导方针。
（三）应急级别
根据《全国高致病性禽流感应急预案》（国办发［２００４］１２号）规定的禽流感疫情级别，市场防控禽流感疫情应急预案和应急响应分为三级。分级标准如下：
１、一级应急预案和应急响应
发生一级禽流感疫情，启动一级应急预案，实施一级应急响应。
２、二级应急预案和应急响应
发生二级禽流感疫情，启动二级应急预案，实施二级应急响应。
３、三级应急预案和应急响应
发生三级禽流感疫情，视疫情情形，启动三级应急预案，实施三级应急响应。
二、组织指挥体系及职责
（一）应急组织机构与职责
１、市场防控应急指挥部
由总局组成市场防控禽流感应急指挥部（以下简称应急指挥部），宣布启动应急预案及其级别，对全国工商行政管理系统市场防控禽流感工作进行领导和指挥。
应急指挥部成员单位有办公厅、市场规范管理司、公平交易局、消费者权益保护局、个体私营经济监管司、宣传中心、信息中心等相关司局和直属单位。
应急指挥部应及时研究禽流感疫情有关情况，制定市场防控应急管理措施，指挥地方工商行政管理机关及时、稳妥地开展市场防控禽流感工作。
２、市场防控应急办公室
应急指挥部下设市场防控禽流感应急办公室。由应急指挥部指定相关司局和直属单位负责人组建。主要职责如下：
（１）应急预案启动期间，负责落实应急指挥部指示和部署的具体工作；
（２）负责应急响应期间的信息搜集和情况汇总，并及时呈报应急指挥部；
（３）针对预案规定的情形，做好市场防控禽流感预警工作。
（二）部门职责分工
１、市场规范管理司
调查禽流感疫情情况，研究市场防控禽流感疫情应急管理措施，指导地方工商行政管理机关市场防控禽流感工作，检查地方市场防控禽流感工作情况，协调配合国务院有关部门做好防疫防控工作。
２、办公厅
承担文字材料的综合工作。将各部门提供的素材资料综合整理后反馈给有关部门，有关部门按有关要求和途径上报上级领导机关。
３、公平交易局
负责组织、指导查处疫情期间发生的违法经营染疫禽类产品和防疫疫苗、物品、物资的恶性案件和跨省的大要案件。
４、消费者权益保护局
负责组织、指导各地对从事禽类产品经营的市场主体执行禽类产品市场准入制度的情况进行监督检查；做好１２３１５行政执法网络有关举报违法经营禽类产品信息的调查、核实、查处工作；加大禽类产品质量安全监测工作力度，保障禽类产品交易安全。
５、个体私营经济监管司
积极向个体工商户、私营企业宣传防控禽流感知识和办法，提高个体工商户、私营企业自我保护和防范能力；对个体工商户、私营企业落实防控禽流感责任制度情况进行监督检查。
６、宣传中心
负责市场防控禽流感疫情情况、重大案件查处情况的宣传工作，正确引导舆论导向。
７、信息中心
负责工商行政管理信息网络的技术维护，为禽流感疫情信息传递提供专用信息通道，保障应急响应期间信息网络畅通稳定。
（三）组织运行体系
市场防控禽流感疫情，坚持统一指挥、属地监管、分级管理、上下联动、快速反应的原则。地方各级工商行政管理机关要建立与总局预案相适应的市场防控禽流感应急预案，一旦出现疫情，要按照预案程序迅速建立指挥机构，接受总局及上级机关的指挥和部署，实现应急联动。
１、总局内部运行机制
对禽流感疫情，总局根据具体情况，启动相应级别的应急预案。主要步骤包括：
（１）信息核实汇总。接到国家畜牧兽医行政管理部门有关国内发生禽流感疫情通报和各级工商行政管理机关有关本辖区发生禽流感疫情报告后，市场规范管理司要立即核实，迅速呈报应急指挥部。
（２）决定启动预案。应急指挥部接到有关禽流感疫情的呈报后，研究决定是否启动应急预案。必要时，指定相关司局组建应急指挥部，处理市场防控等工作。
（３）制定应急措施。应急指挥部要立即成立市场防控禽流感应急办公室。应急办公室要积极做好落实工作，指导相关工商行政管理机关做好市场防控禽流感工作。
（４）应急处理报告。应急办公室应将市场防控情况及时报告应急指挥部；应急状态解除后，要及时总结，形成应急处理报告，以书面形式呈报总局党组。
２、地方工商行政管理局组织运行体系
地方各级工商行政管理机关要参照本预案，制定相应的应急预案，设立应急组织机构，领导和指挥本地市场防控禽流感工作。
本地区发生禽流感时，省级工商行政管理机关要按照总局和各自的预案程序，迅速建立应急指挥部，根据疫情威胁和影响程度，启动相应级别的应急预案。
三、信息监测
（一）信息来源与分析
各级工商行政管理机关要与国家畜牧兽医行政管理部门建立疫情信息沟通机制，及时了解有关国内和国外禽流感疫情信息，研究分析疫情发展变化趋势，提前做好应对准备工作。
（二）突发疫情发生报告
对本地区出现的禽流感疫情，各地要严格按照本预案规定的时限，及时上报总局应急办公室。
１、一级应急预案所针对的情形，事发地省级工商行政管理机关必须在６小时内上报总局应急办公室；突发疫情所在地市县工商局可直接上报总局应急办公室。
２、二级预案所针对的情形，事发地省级工商行政管理机关必须在１２小时内上报总局应急办公室。
３、三级预案所针对的情形，事发地省级工商行政管理机关必须在２４小时内上报总局应急办公室。
（三）应急处理情况报告
事发地省级工商行政管理机关的应急处理情况，须按照规定时限，上报总局应急办公室。
１、一级应急预案所针对的情形，其处理情况须一日一报，有特殊紧急情况可随时上报；应急状态解除后一周内要形成完整报告上报总局应急办公室。发生人感染禽流感地区，须坚持每日报告辖区市场监管情况；尚未出现人感染禽流感的地区，要实行“零报告”制度，每日报送辖区情况；一旦出现人感染禽流感病例，须在６小时内上报总局应急办公室。
２、二级应急预案所针对的情形，其处理情况至少三日一报；应急状态解除后一周内要形成完整报告上报总局应急办公室。
３、三级应急预案所针对的情形，其处理情况至少一周一报；应急状态解除后一周内要形成完整报告上报总局应急办公室。
四、预警预防
（一）总局预警
总局根据国家畜牧兽医行政管理部门有关禽流感疫情信息情况通报，对市场监管需要提前做好的应对准备和预防工作，以紧急通知或明传电报形式发布预警。
（二）各地预警
各地应根据本地畜牧兽医行政管理部门有关禽流感疫情信息通报，对市场监管需要提前做好的应对准备和预防工作，发布预警。
（三）预警级别
按照禽流感疫情可能发生的紧急程度，预警级别分为三级。分级标准如下：
１、一级预警：国内发生二级禽流感疫情。
２、二级预警：春冬季节，候鸟从已发生严重禽流感疫情的国家迁徙到我境内栖息或途经我国，有可能在我境内发病或传染病毒；国内发生三级禽流感疫情。
３、三级预警：适用于禽流感病毒进入易发、高发期，有可能出现市场交易潜伏染疫禽类产品情况；我国周边国家发生禽流感疫情，染疫禽类产品有可能通过边境市场交易将病毒传染到我国境内。
五、应急响应
（一）一级应急响应
１、总局应急响应
由应急指挥部宣布启动一级预案。总局分管局长任应急指挥部总指挥，各有关司局作为成员单位。
应急指挥部应在１２小时内，召开有关司局参加的指挥部会议，迅速制定具体措施，并下发各地工商局，指导全系统做好紧急应对工作。对疫情严重，可能引起较大市场波动的地区，总局要分批派出督查组，会同当地政府和工商行政管理机关积极做好市场监管和社会稳定工作。
２、疫区应急响应
（１）快速启动应急预案，落实关键防控措施，迅速开展市场防控应急监管。
（２）迅速关闭疫点及其周围三公里内禽类交易市场，关闭疫区周围１０公里范围内的活禽市场。
（３）对禽类产品交易市场和经营单位进行全面清理检查，清除可能导致市场传播禽流感的隐患。
（４）加大市场巡查力度，特别加强对疫区与非疫区结合部市场、边境禽类贸易市场、城乡结合部集贸市场的巡查，对禽类市场交易活动全过程实施严密监管，严防疫区禽类及其产品和病死禽类流入市场；对不符合禽畜及其产品经营条件的，一律责令停业整顿。
（５）严厉打击非法交易染疫禽类产品、病死禽类和未检疫禽类产品的行为；从重打击制售假冒伪劣疫苗和相关防疫物品、物资及借机哄抬物价、扰乱市场和流通秩序的行为。
（６）严格市场准入制度，强化对经营者执行进货查验、索证索票、购销台帐等制度的监督检查，坚决杜绝无合法票证产品进入市场；实施禽类产品“挂牌经营”管理制度，要求市场内禽类产品经营者挂牌经营，标明禽类产品生产地、动物检验检疫证明及销售承诺等内容。
（７）落实市场开办单位和场内经营者防控禽流感传播的责任。各地工商行政管理机关要通过责任书形式详细落实市场开办单位防控禽流感责任和责任追究办法，并指导市场开办单位与场内经营者逐一签订责任书，明确场内经营者具体责任和责任追究办法。
（８）加强对鸟类及其产品市场的监管力度。与有关部门积极联系配合，落实措施，把好市场准入关，防止鸟类及其产品通过市场传播禽流感。严厉查处和打击非法经营鸟类及其产品行为，对交易染疫鸟类造成禽流感疫情扩散的，依法追究法律责任．
３、非疫区应急响应
非疫区的工商行政管理机关要抓好市场防疫的各项准备工作，完善应急预案，严密监视禽类市场及其产品交易动向，及时做出预警；全面清理检查市场，防止疫区活禽及其产品流入本地市场。要重点加强对疫区周边区域、重点产区交易市场的巡查。大中城市及其郊区、边境地区、曾经发生过疫情的地区、候鸟栖息地地区、养殖大省的工商行政管理机关，要对禽类市场交易活动全过程实施严密监管，严防染疫禽类产品流入市场。
４、应急保障。
（１）确保通讯联络畅通。
一级预案启动期间，总局应急指挥部所有人员、相关司局的有关人员，以及相关地方的工商行政管理局局长和主管副局长手机保证２４小时开通，严禁关机或不应答。
（２）做好值班和备勤工作。
总局机关保证有专人值班，各地随时向总局报告疫情发展情况和市场监管状况，总局开通的专用电话保证２４小时有人接听。相关司局处级以上干部工作日要全部在岗，休息日５０％以上的干部备勤，手机保证２４小时开通，严禁关机或不应答，遇到紧急情况，相关人员保证２小时内完成集结。
地方工商行政管理机关要设立专用电话，确定专人值班，及时上报最新情况，接收上级的相关指示。地市以下工商行政管理机关工作日需全员在岗，不得擅自离岗；休息日７０％以上的干部备勤，出现紧急情况，须在２小时内能够集结３０人以上，并迅速赶赴事发现场，做出应急处理。
（３）物资保障。
一级应急响应期间，防控设施、装备、应急物资要确保正常，包括执法车辆、通讯设备、检测设备在内的相关物资、设备要随时处于备用状态，做到随时应急，随时使用。
（二）二级应急响应
１、总局应急响应
由应急指挥部宣布启动二级预案。并依照职责分工，指定有关业务司局组建应急指挥部，确定相关司局负责人任总指挥。
应急指挥部应在２４小时内制定应对措施，并通过文件形式下发有关地区。对可能引发连锁疫情的，总局应迅速通知相关工商行政管理机关，及时做好应对工作。
对出现重大疫情的地区，应急指挥部应及时派出工作组，调查了解情况，指导地方做好防控工作。
对发生在全国范围内有重大影响的制售假冒伪劣防疫疫苗、防疫物品和物资的恶性案件，应急指挥部应在２４小时内派出工作组，实地调查。事发地所在的省级工商行政管理局分管局长要亲自带队实地调查，限期查清案件事实，摸清案件发生根源，依法查处，消除影响，并迅速将查处情况报告总局。
２、地方应急响应
发生疫情地区的工商行政管理机关要启动相应的应急预案，按照一级应急响应规定的要求，落实关键防控措施，实施一级应急保障。
未发生疫情地区的工商行政管理机关要密切关注疫情发展变化情况，完善应急预案，根据本地区实际情况，及时做出预警，对市场进行全面清理检查，消除疫情隐患。大中城市、边境地区、候鸟栖息地地区、发生过疫情的地区、养殖大省的工商行政管理机关，要加强对禽类市场交易活动（包括鸟类市场交易活动）的监控，防止染疫禽类产品流入市场；严厉打击非法销售疫区禽类及其产品的不法行为，保证禽类产品质量安全。
（三）三级应急响应
１、总局应急响应
由应急指挥部根据疫情情况，宣布启动三级预案，指定专门司局负责处理。由相关司局组建应急办公室，不再组建应急指挥部。
对出现重大疫情的地区，应急办公室应及时派出工作组，调查了解情况，指导地方做好防控工作。
对发生重大制售假冒伪劣防疫疫苗、防疫物品和物资的案件，应急办公室应及时派出工作组前往事发地点实地调查，并会同事发地所在的省级工商行政管理局和当地工商行政管理机关迅速采取措施，控制事态发展，从重从快查处违法行为；构成犯罪的，及时移交公安机关，并及时将查处情况报告总局。
２、地方应急响应
发生疫情地区的工商行政管理机关要启动相应的应急预案，按照一级应急响应的要求，落实关键防控措施，实施一级应急保障。
未发生疫情地区的工商行政管理机关要密切关注疫情发展变化情况，完善应急预案，根据本地区实际情况，适时做出预警，加大市场巡查力度，及时发现和消除疫情隐患。大中城市、边境地区、候鸟栖息地地区、发生过疫情的地区、养殖大省的工商行政管理机关，要对禽类交易市场（包括鸟类交易市场）进行重点巡查，严厉打击非法销售疫区禽类及其产品的不法行为，保证产品质量安全。
六、宣传引导
应急响应期间，特别重要信息发布要经总局应急指挥部审批，统一口径，统一发布。
各级工商行政管理机关要严格遵守禽流感疫情信息发布工作纪律要求，不得对外发布有关禽流感疫情信息。要通过市场渠道积极做好禽流感防治科普知识宣传工作，使经营者、消费者了解禽流感传播的特点和预防知识，增强科学防范意识，提高防范保护能力，积极配合工商行政管理部门共同做好市场防控工作。
七、后期处置
（一）应急结束
禽流感疫情得以控制后，由总局应急指挥部宣布应急结束。
（二）善后处置
应急结束后，疫情发生地的省级工商行政管理机关要对禽流感疫情应急管理工作进行总结分析评估。内容包括市场防控基本情况、市场防控组织体系建设、应急运行机制、应急保障、监督管理等方面的情况，并形成文字材料，在规定时间内上报总局应急办公室。同时，要及时查找工作漏洞，认真总结经验教训，切实完善应急预案，不断提高市场防控应对能力。总局汇总各方面情况后，形成专项报告，上报国务院。
（三）责任追究和奖励
１、严格追究信息瞒报、迟报、漏报责任
县级以上工商行政管理机关未依照规定履行报告职责，对市场发生疫情信息瞒报、缓报、谎报的，要依法给予主要负责人行政处分。
２、严格追究相关人员“不作为”责任。对未按照总局及当地政府应急预案要求履行职责，推诿扯皮，严重损害工商行政管理机关形象，影响恶劣、后果严重的，依法给予行政处分。
３、严格追究工作不力干部的责任。对因监管不力、玩忽职守、失职渎职，造成禽流感通过市场渠道传播的，依法给予降级、撤职的行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
八、附则
（一）预案管理与更新
各级工商行政管理机关要根据本预案的框架和内容，紧密结合本地区实际，建立市场防控禽流感应急预案。地市和县级工商局制定的市场防控禽流感应急预案，报上级机关备案；省级工商局制定的市场防控禽流感应急预案，报总局应急办公室备案。
总局及地方各级工商行政管理机关要根据形势发展和工作需要，及时修改和完善应急预案，提高应急预案的科学性与合理性，全面提高工商行政管理系统应急管理能力
（二）制定与解释部门
本预案由国家工商行政管理总局制定和修订，国家工商行政管理总局市场规范管理司负责对本预案进行解释。
（三）生效时间
本预案自发布之日起实施。
