海南省城镇从业人员生育保险条例

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人事部、国家质量监督检验检疫总局


人 事 部
文件
国家质量监督检验检疫总局

国人部发[2003]40号


关于印发《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》、《注册设备监理师执业资格考试实施办法》和《注册设备监理师执业资格考核认定办法》的通知


各省、自治区、直辖市人事厅（局）、质量技术监督局，国务院各部委、各直属机构人事部门，总政干部部、总后基建营房部、总装综合计划部，中央管理的有关企业：
为了加强对建设项目设备工程质量的监督管理，保证设备工程质量，提高设备工程监理人员素质，规范设备工程监理活动，人事部、国家质量监督检验检疫总局决定在设备工程领域建立注册设备监理师制度。现将《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》、《注册设备监理师执业资格考试实施办法》和《注册设备监理师执业资格考核认定办法》印发给你们，请遵照执行。
附件：1、注册设备监理师执业资格认定工作领导小组成员名单
2、中华人民共和国注册设备监理师执业资格考核认定申报表


二○○三年十月二十九日












注册设备监理师执业资格制度暂行规定

第一章 总 则


第一条 为了加强建设项目设备工程质量的监督管理，提高设备工程监理专业技术人员素质，保证设备工程监理工作质量，根据《中华人民共和国产品质量法》和国务院颁布的《质量振兴纲要》及国家职业资格证书制度的有关规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于在建设项目中对重要设备形成过程中的质量、进度等环节工作进行控制、见证、检验和审核的设备监理中介机构的专业技术人员。
本规定所称重要设备，是指国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备，以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件。
第三条 本规定所称注册设备监理师是指通过全国统一考试，取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》，并经注册后，根据设备监理合同独立执行设备工程监理业务的专业技术人员。
第四条 国家对设备监理行业实行执业资格制度，纳入全国专业技术人员职业资格证书制度的统一规划。
第五条 人事部和国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）共同负责全国注册设备监理师执业资格制度的实施工作。
国家质检总局会同有关部门对注册设备监理师的执业活动进行指导、监督和管理。


第二章 考 试


第六条 注册设备监理师执业资格考试实行国家统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。原则上每年举行一次。
第七条 国家质检总局组织成立“注册设备监师执业资格考试专家委会员”，负责拟定考试科目、编写考试大纲、组织考试命题，研究建立考试题库；国家质检总局对考试科目、考试大纲、考试试题进行初审，统筹规划培训工作。
培训工作按照与考试分开、考生自愿参加的原则进行。
第八条 人事部组织专家审定考试科目、考试大纲、考试试题。会同国家质检总局对注册设备监理师执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。
第九条 凡中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，按照《工程技术人员职务试行条例》规定评聘为工程师专业技术职务，并具备下列条件之一者，可申请参加注册设备监理执业资格考试。
（一）取得工程技术专业中专学历，累计从事设备工程专业工作满20年。
（二）取得工程技术专业大学专科学历，累计从事设备工程专业工作满15年。
（三）取得工程技术专业大学本科学历，累计从事设备工程专业工作满10年。
（四）取得工程技术专业硕士以上学位，累计从事设备工程专业工作满5年。
第十条 注册设备监理师执业资格考试合格，由各省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制、人事部和国家质检总局用印的《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》。该证书全国范围有效。


第三章 注 册


第十一条 注册设备监理师执业资格实行注册登记制度。取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》的人员，必须经过注册登记才能以注册设备监理师名义执业。
第十二条 国家质检总局或其授权机构为注册管理机构。各省、自治区、直辖市质量监督部门或其授权机构为注册登记机构。
第十三条 人事总和各级人事行政部门对注册设备监理师执业资格注册和使用情况有检查、监督的责任。
第十四条 取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》，需要办理注册登记的人员，由本人提出申请，经年在单位同意后，报所在地省级注册登记机构办理注册手续。
第十五条 申请注册者，必须同时具备下列条件：
（一）取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》。
（二）遵纪守法，恪守职业道德。
（三）身体健康，能坚持在注册设备监理师岗位工作。
（四）所在单位考核合格。
第十六条 经审核合格准予注册后，由注册登记机构核发国家质检总局统一印制的《中华人民共和国注册设备监理师注册证》，并在《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》注册情况栏内加盖注册专用章。
第十七条 注册设备监理师注册有效期为3年，有效期满前3个月，持证者应到所在省级注册登记机构办理再次注册手续。在注册有效期限内，变更执业单位者，应按有关规定及时办理变更手续。
再次注册者，除符合本规定第十五条规定外，还须提供接受继续教育的证明。
第十八条 经注册的注册设备监理师有下列情形之一的，由原注册登记机构注销注册。
（一）不具有完全民事行为能力的。
（二）受刑事处罚的。
（三）因过错造成设备工程重大经济损失的。
（四）严重违反职业道德。
（五）脱离注册设备监理师岗位连续满2年的。
（六）同时在2个以上设备监理机构进行监理活动的。
第十九条 注册登记机构对注册设备监理师所受处分情况，应及时记录在其《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》备注栏内。
第二十条 各省级注册登记机构应定期将注册登记及管理情况报国家质检总局备案。
国家质检总局应定期公布注册设备监理师执业资格的注册和注销情况。


第四章 职 责


第二十一条 注册设备监理师应根据所在设备监理机构规定的专业范围，依照国家法律、法规和标准，根据监理合同的要求执行相应专业设备工程的监理任务。
第二十二条 注册设备监理师的执业范围：对重要工程设备的设计、加工、制造、储运、材料采购、组装、测试等重要形成过程、关键部件的质量控制，进行见证、检验、审核，对项目进度、投资款项拨付情况进行监督和参与项目实施过程的管理。
第二十三条 注册设备监理师在受聘的设备监理机构中享有以下权利：
（一）代表设备监理机构独立执行本专业设备工程监理任务，参与重要设备形成各阶段管理。
（二）对选择设备工程设计、采购、制造、储运、组装、测试、检验等过程提出合理化建议。
（三）对项目承包合同、技术方案、法规与标准、重要和关键的工艺规程、组装与测试规程等技术文件与资料进行审核并提出修改意见。
（四）对设备形成的重要过程、关键部件等质量控制进行见证、检验和审核。
（五）对项目执行中费用拨付、追加、扣减提出建议，并对项目的进度情况进行监督。
（六）对项目执行中，在违反承包合同或国家有关法律法规要求的行为提出劝告，并向有关方面和部门报告。
第二十四条 注册设备监理师应履行以下义务：
（一）在合同期内公正、客观地履行职责，根据所在设备监理机构赋予的职责，对其负责的监理任务承担相应责任。
（二）为委托方提供合同约定的监理服务，维护委托方的合法权益。
（三）不得参与对设备监理项目有影响的经济技术活动。
（四）严格保守有关方的技术秘密和商业秘密。
（五）只在一个设备监理单位执业。
第二十五条 注册设备监理师应当按照国家有关规定，自觉接受继续教育，不断更新知识，保持较高专业技术水平。


第五章 附 则


第二十六条 取得注册设备监理师资格，是设立设备工程监理机构、担任设备工程监理机构技术负责人或代表设备监理中介机构独立执行监理业务人员的必备条件。
第二十七条 在实施注册设备监理师执业资格考试之前，对长期从事设备工程领域业务工作，具有较高理论水平和丰富实践经验，受聘担任工作技术类高级专业技术职务的人员，可通过考核认定办法，取得注册设备监理师执业资格。考核认定办法由人事部、国家质检总局另行制定。
第二十八条 执行设备工程监理业务的中介机构，其注册设备监理师专业分类和数量配备，由国家质检总局会同各有关专业主管部门确定。
第二十九条 经国务院有关部门批准在中华人民共和国境内就业的外籍人员及港、澳、台地区的专业人员，符合国家有关规定和本规定要求的，也可报名参加注册设备监理师执业资格考试并申请注册。
第三十条 本规定自2003年12月1日后施行。


注册设备监理师执业资格考试实施办法



第一条 注册设备监理师执业资格考试在人事部、国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）领导下进行，成立注册设备监理师执业资格考试专家委员会，并由两部门共同成立注册设备监理师执业资格考试办公室，办公室设在国家质检总局，负责注册设备监理师执业资格考试的日常管理工作。具体考试考务工作由人事部人事考试中心负责。
各地考试工作由当地人事部门会同质量技术监督部门组织实施，具体职责分工由各地协商确定。
第二条 注册设备监理师执业资格考试原则上每年举行1次，考试时间定于每年的第三季度。
第三条 注册设备监理师执业资格考试科目为《设备工作监理基础及相关知识》、《设备监理合同管理》、《质量、投资、进度控制》、《设备监综合实务与案例分析》4个科目。
第四条 考试分4个半天进行。《设备工程监理基础及相关知识》、《设备监理合同管理》和《质量、投资、进度控制》科目的考试时间均为3小时，《设备监理综合实务与案例分析》科目的考试时间为4小时。
第五条 符合《暂行规定》第九条规定的人员，均可报名参加注册设备监理师执业资格考试。
第六条 凡符合注册设备监理师执业资格考试报名条件，并于2002年底前评聘为高级工程师专业技术职务的人员，可免试《设备工程监理基础及相关知识》和《设备监理合同管理》2个科目，只参加《质量、投资、进度控制》和《设备监理综合实务与案例分析》2个科目的考试。
第七条 考试成绩实行2年为一个周期的滚动管理办法，参加全部4个科目考试人员必须在连续的两个考试年度内通过全部科目；免试部分科目人员必须在一个考试年度内通过应试科目。
第八条 参加考试须由本人提出申请，所在单位审核同意，携带有关证明材料到当地考试管理机构报名。考试管理机构按规定程序和报名条件审查合格后，发给准考证，考生凭准考证在指定的时间、地点参加考试。
中央管理的企业和国务院各部门及其直属单位的人员按属地原则报名参加考试。
第九条 注册设备监理师执业资格考试的考点设在省会城市和直辖市的大、中专院校或高考定点学校。
第十条 注册设备监理执业资格考试大纲由国家质检总局组织编制、出版和发行。任何单位和个人不得盗用国家质检总局的名义编写、出版发行各种考试用书和复习资料。
第十一条 国家质检总局或其授权的机构负责组织注册设备监理师执业资格考试的师资培训工作。各地要有计划、有组织的开展培训和继续教育工作。培训机构要具备场地、师资、教材等条件。
第十二条 坚持考试与培训分开的原则，参与命题及考试组织管理的人员，不得参加与考试有关的培训和参加考试。应考人员参加培训坚持自愿原则。
第十三条 注册设备监理师执业资格考试、培训及有关项目的收费标准，须经当地价格行政部门核准，并向社会公布，接受公众监督。
第十四条 考试考务管理工作要严格招待考试工作纪律，切实做好试卷的命制、印刷、发送和保管过程中的保密工作，严格遵守保密制度，严防泄密。
第十五条 考试工作人员要认真执行考试回避制度，严肃考场纪律，严禁弄虚作假。对违反考试纪律和有关规定者，要严肃处理，并追究当事人和领导责任。


注册设备监理师执业资格考核认定办法


一、考核认定申报条件
长期从事设备工程监理、设备工作设计和制造工作，业绩突出，遵守国家各项法律、法规、恪守职业道德，身体健康，2002年底前评聘工作技术或工程经济类高级专业技术职务，现在设备工程专业技术岗位工作，同时具备下列条件（一）和（二）中各一项的专业技术人员。
（一）学历和职业年限：
1、取得工程技术专业中专学历，连续从事设备工程相应专业的设计、制造或监理工作满25年。
2、取得工程技术专业大学专科学历，连续从事设备工程相应专业的设计、制造或监理工作满20年。
3、取得工程技术专业大学本科学历，连续从事设备工程相应专业的设计、制造或监理工作满10年。
（二）业务经历：
1、担任主要技术负责人，完成1项国家大型基本建设项目重要设备、国家重点技术改造项目重要设备或国家重点科研项目重要设备的设计、制造、安装、检验或监理工作。
2、担任主要技术负责人，完成2项国家中型基本建设项目重要设备、省部级重点技术改造项目主要设备或省部级重点科研项目中主要设备的设计、制造、安装、检验或监理工作。
3、获得有关设备工程专业国家科技进步奖项目的主要技术负责人。
4、获得2项设备工程专业省（部）级科技进步（科技成果）二等及以上奖项的主要技术负责人。
5、获得3项设备工程专业省（部）级科技进步（科技成果）三等及以上奖项的主要技术负责人。

二、考核认定组织
由人事部、国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）共同成立“注册设备监理师执业资格认定工作领导小组”（以下简称领导小组，成员名单见附件1），负责僵注册设备监理师执业资格认定工作。领导小组下设办公室，设在国家质检总局。

三、考核认定程序
（一）符合上述申报条件的专业技术人员，可向所在单位提出申请，经单位审核同意后，由年在单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市质量技术监督部门推荐。
国务院各部门所属单位的人员由本部门统一向国家质检总局避推荐；中央管理的企业可直接向国家质检总局推荐。
（二）各省、自治区、直辖市质量技术监督部门、国务院各有关部门，负责对本地区、本部门的申报人员进行审核，并经同级人事行政部门复核后，提出推荐名单送领导小组办公室。
中央管理的企业专业人员申报，由本企业质量管理机构进行审核，并经同级人事部门复核后，提出推荐名单送领导小组办公室。
（三）领导小组办公室组织有关专家对各地区、各部门推荐人员的材料进行初审，提出拟认定人员名单，报领导小组审核。
（四）领导小组召开会议，对经初审合格人员的材料进行审核。对领导小组审核合格的人员，经公示无异议后，报人事部、国家质检总局批准，并向社会公布。


四、考核认定申报材料


（一）各省、自治区、直辖市和各有关部门、中央管理的企业人事行政部门的推荐意见函。
（二）填写好的《注册设备监理师执业资格认定申报表》一式两份（样表见附件2）。
（三）学历或学位证书、高级专业技术职务资格聘书、获奖证书、获奖项目主要文件签署证明的复印件。
（四）所在单位职业道德证明和获奖单位猛然项目主要技术负责人证明。


五、申报时间及要求
（一）国家对认定人员实行总量控制，实施考试后不再进行认定工作。
（二）各省、自治区、直辖市质量技术监督和人事行政部门，各有关部门、各企业质量管理机构和人事部门，应于2002年12月31日前将初审合格人员材料按名次顺序汇总后报领导小组办公室。
（三）各地区、各有关部门和企业在审核申报人员各种证明文件（学历或学位证书、高级专业技术职务聘书、获奖证书等）时，须审核原件；上报领导小组办公室时，可送复印件。
（四）已通过特许或考核认定的方式取得其他专业执业资格证书的人员，一律不得申报。
（五）各地区和有关部门要切实加强领导，坚持标准，严格按照规定条件和程序认真做好申报、审核和复核工作。凡不认真把关或弄虚作假的，一经发现，停止该地区或部门的申报权和取消个人的申报资格。
（六）各地区、各部门应优先推荐具备申报条件，并在设备工程监理机构从事设备工作监理一线工作的专业技术人员。
（七）凡申请认定设备监理工程师执业资格的均须按本办法办理。















附件1：


注册设备监理师执业资格认定工作领导小组成员名单


组 长：王秦平 国家质检总局副局长
副组长：刘宝英 人事部专业技术人员管理司司长
于献忠 国家质检总局质量管理司司长
汤紫德 国家发展和改革委员会重大办特派员、高工
成 员：范 勇 人事部专业技术人员管理司副司长
张玉宽 国家质检总局人事司副司长
陆大明 北京起重运输机械研究所所长、高工
商如斌 天津大学管理学院副院长、教授
左 民 核工业第二研究设计院常务副总工程师、高工
樊高定 中国机械工业合肥通用机械研究所所长、教授
张传才 中原国际工程设计研究院总工程师、高工
张延丰 兰州石油机械研究所总工程师、高工
马泉林 信息产业部第十五研究所副所长、高工

办 公 室主任：张玉宽（兼）
办公室副主任：胡文忠 人事部专业技术人员管理司处长
瞿兆宁 国家质检总局人事司处长
汪立昕 国家质检总局质量司处长
联系电话：
国家质检总局人事司：82261825 82260232（传）
国家质检总局质量司：82260121 82262043
人事部专业技术人员管理司：84214781 84211552（传）
















附件2：


中华人民共和国注册设备监理师执业资格考核认定申报表


省、 自治区、
直 辖 市
或部门名 称：
单 位 名 称：
申 报人姓名：
申 报 时 间： 年 月 日


中华人民共和国人事部
制
国家质量监督检验检设总局



























填写注意事项


1、本申报表一律用钢笔或签字笔由申报人如实填写（如用计算机打印，申报表封面应由申报人签名），字迹工事清晰。由于字迹潦草、难以认清所产生的后果，责任自负。
2、“专业、学历”栏中应填写符合考核认定条件的专业学历，未获学位的，不应自行填写学位。
3、“从事设备工作相应专业的设计、制造或监理工作主要经历”栏中，应按专业技术职务级别不同分别填写。其中：“从事何专业技术工作”应明确填写专业工作性质。
4、“完成重要设备工程项目业绩”栏中，应按要求认真填写，如填写不下，可另加附页，每页均应加盖单位印章。其中：“工作内容”应填写完成重要设备工程项目的设计、制造、监理等工作；“起何作用”应填写项目负责人、专业负责人、主要设计人或主要参加人；“完成情况及获何奖励”应填写“在建”或“已建成”及获何奖励。
5、“担任主要技术负责人时间”栏中，应填写做为申报条件上报的业务经历中某项内容相一致的任职时间。




























基本情况

姓名 性别 出生年月 年 月 照片
籍贯 民族 身份证号
聘用单位 单位名称
通讯地址
联系电话 邮编
专业学历 毕业院校
毕（肄、结）业时间 所学专业 学历 学位
年 月
参加工作时间 年 月 累计从事设备工程工作年限
任专业技术职务及任职时间
担任主要技术负责人时间
接 受 教 育、培训及发表论文、著作情况
是否有过违反职业道德行为












从事设备工程相应专业的设计、
制造或监理工作主要经历

起止时间 工作单位 从事何专业技术工作 职务
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月















完成重要设备工程项目业绩
单位印章：
起止时间 项目名称 项目规模和复杂程度 工作内容 本人起何作用 完成情况及获何奖励
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月








完成重要设备工程项目业绩
单位印章：
起止时间 项目名称 项目规模和复杂程度 工作内容 本人起何作用 完成情况及获何奖励
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月
年 月至 年 月







工作单位推荐意见
申报材料属实，同意推荐申报注册设备监理师考核考核认定。负责人（签字）： （单 位 印 章） 年 月 日
省、自治区、直辖市质量技术监督行政部门和人事行政部门或国务院有关部委质量管理部门和人事部门或中央管理的企业质量管理机构和人事部门审核、复核意见
申报材料属实，同意申报。 负责人（签字）： 负责人（签字）： （单位印章） （单位印章） 年 月 日 年 月 日











注册设备监理师执业资格考核认定工作领导小组办公室初审意见
负责人（签章）： （代章） 年 月 日
注册设备监理师执业资格考核认定工作领导小组意见
负责人（签章）： （代章） 年 月 日
备 注






主题词：专业技术人员 执业资格 规定 通知
———————————————————————————————————————
抄送：党中央各部门、全国人大常委会办公厅、全国政协办公厅、国务院办公厅、高法院、
高检院、中央军委办公厅。
———————————————————————————————————————
人事部办公厅 2003年11月3日印发
———————————————————————————————————————

中国人民银行


中国人民银行公告

2005］第10号

根据中国人民银行《短期融资券管理办法》（中国人民银行令［2005］第2号）的有关规定，为规范短期融资券的承销和信息披露行为，中国人民银行制定了《短期融资券承销规程》和《短期融资券信息披露规程》，现予公布，自公布之日起施行。

自《短期融资券信息披露规程》施行之日起两年内，发行短期融资券的中央企业如在短期融资券存续期间无法及时按季度披露财务报表的，应先依照《短期融资券信息披露规程》按季度向银行间债券市场披露主要财务数据，完整的会计资料形成后，应及时披露完整会计信息。《短期融资券信息披露规程》施行两年后，发行短期融资券的中央企业应按照《短期融资券信息披露规程》的规定履行信息披露义务。

全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司应按照本公告要求做好相关技术准备。



中国人民银行

二○○五年五月二十三日



短期融资券承销规程



第一条根据《短期融资券管理办法》（中国人民银行令［2005］第2号）的有关规定，为规范短期融资券的承销行为，制定本规程。

第二条本办法所称短期融资券（以下简称融资券），是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

第三条本规程所称融资券承销业务，是指由符合条件的金融机构，依照协议包销或代销企业发行融资券的行为。

第四条中国人民银行依法对融资券的承销行为进行监督管理。

第五条金融机构从事融资券承销业务应当符合本规程规定的条件，并报中国人民银行备案。

第六条申请从事融资券承销业务的金融机构，应当具备下列条件：

（一）是在中华人民共和国境内依法设立的金融机构法人；

（二）各项风险监控指标符合有关监管部门的规定；

（三）具有专门负责融资券承销业务的部门和熟悉相关业务规则的专业人员；

（四）具有健全的风险管理制度和内部控制机制，依法开展经营活动，近两年没有违法和重大违规行为；

（五）中国人民银行规定的其他条件。

除具备前款规定的条件外，从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上。

第七条金融机构从事融资券承销业务，应当向中国人民银行提交下列备案材料：

（一）从事融资券承销业务的申请报告；

（二）《经营金融业务许可证》（副本）复印件；

（三）《企业法人营业执照》（副本）复印件；

（四）公司章程；

（五）取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；

（六）内部风险控制与财务管理制度说明；

（七）经注册会计师审计的近两个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；

（八）法定代表人、相关部门的主要负责人及主要业务人员的工作简历；

（九）中国人民银行要求提交的其他材料。

第八条中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序对金融机构从事融资券承销业务进行备案认可，并向符合从事融资券承销业务条件的金融机构下达备案通知书。

第九条承销机构承销融资券应与发行人签订承销协议。承销协议的内容应当具体明确，详细约定承销活动当事人的权利和义务。

第十条承销机构有以下权利：

（一）收取承销融资券的承销佣金；

（二）主承销商在与发行人签署协议的情况下，可以向发行人调阅与本次融资券发行有关的未公开的法律文件和财务会计资料；

（三）对于发行人的不规范行为，主承销商有权要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明，因发行人不配合，使尽职调查范围受限制，导致主承销商无法做出判断的，主承销商不得为发行人的发行申请出具推荐函；

（四）按规定向投资人分销融资券。

第十一条承销机构有以下义务：

（一）承销融资券；

（二）督促发行人进行信用评级并及时公布评级结果；

（三）主承销商应建立发行人质量评价体系，明确推荐标准，在充分尽职调查的基础上，推荐符合条件的发行人发行融资券；

（四）主承销商对发行人提供发行辅导，确保发行人充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任，为发行人提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务；

（五）主承销商对发行人申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查，督促并协助发行人及时履行信息披露义务；

（六）主承销商应督促发行人兑付融资券本息；

（七）发行人不履行债务时，主承销商可以代理融资券投资人进行追偿。

第十二条承销机构承销融资券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式。承销方式及相关费用由发行人和承销机构协商确定。承销机构以代销方式承销融资券，在承销协议所规定的承销期结束后，应将未售出的融资券全部退还给发行人。

承销机构以余额包销方式承销融资券，须在承销协议所规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的融资券。

承销机构以全额包销方式承销融资券，须在承销协议所规定的承销期开始之前，按承销协议规定价格全额认购融资券。

第十三条发行人和承销机构协商确定是否组织承销团。发行人自主选择主承销商。

第十四条承销团有三家或三家以上承销商的，可设一家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

第十五条组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项：

（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；

（二）承销融资券的种类、规模和发行利率或发行价格确定方式；

（三）包销的具体方式、包销过程中剩余融资券的认购方法，或代销过程中剩余融资券的退还方法；

（四）承销团成员的承销份额；

（五）承销组织工作的分工；

（六）承销期及起止日期；

（七）承销付款的日期及方式；

（八）承销缴款的程序和日期；

（九）承销费用的计算、支付方式和日期；

（十）违约责任；

（十一）中国人民银行要求载明的其他事项。

第十六条主承销商应协助企业制作发行融资券的募集说明书。募集说明书至少应包括以下内容：

（一）发行人的基本情况；

（二）拟发行融资券的规模、期限和利率确定方式；

（三）发行期；

（四）本息偿还的时间、方式；

（五）发行人的违约责任；

（六）发行对象；

（七）投资风险提示；

（八）中国人民银行要求公布的其他事项。

第十七条主承销商应按规定履行对申请发行融资券备案材料的核查及对备案材料进行质量控制的义务，并出具核查意见。主承销商负责向中国人民银行报送申请发行融资券备案材料。

（企业发行融资券备案材料目录附后）

第十八条主承销商应当在融资券发行工作结束后10个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。

第十九条主承销商不得同时承销四只或四只以上融资券。

本条所称同时，是指与不同发行人签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。

第二十条承销机构从事融资券承销业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营原则，制定和执行风险管理制度，严格监督和约束内部各职能部门和下属机构，加强内部风险控制。

第二十一条中国人民银行有权随时对承销机构从事融资券承销业务情况进行动态检查和调查。

对中国人民银行的检查和调查，承销机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料。在调查过程中，承销机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。

第二十二条中国人民银行可聘任具有相关业务资格的会计师事务所等专业性中介机构，对承销机构从事融资券承销业务情况进行稽核。

承销机构对本条所称稽核，应视同为中国人民银行的检查并予以配合。

第二十三条具有融资券承销业务资格的金融机构，应当于每年1月15日前向中国人民银行报送上年主承销融资券情况的报告。

第二十四条承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存五年。

第二十五条本规程由中国人民银行负责解释。

第二十六条本规程自公布之日起施行。



附

企业发行短期融资券备案材料目录

一、发行人出具的《关于×××（企业名称）发行融资券的请示》

1-1发行人的基本情况和历史沿革

1-2发行人累计企业债券余额与净资产的比例

1-3发行人发行融资券募集资金的主要用途

1-4发行人按融资券相关管理规定履行义务的承诺

附录一企业董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件

附录二在申报时和批准前，发行人和主承销商、发行人聘请的律师、会计师、信用评级机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

附录三发行人章程和营业执照（副本）复印件

二、主承销商出具的《×××（企业名称）申请发行融资券的推荐函》

2-1推荐人的基本资质情况

2-2发行人的简要情况

2-3尽职调查的主要结论和推荐的主要理由

2-4履行发行申请程序的情况

附录一主承销商出具的《尽职调查报告》

附录二《×××（企业名称）申请发行融资券备案材料的核查意见》

三、融资券募集说明书（申报稿）

3-1发行人的基本情况

3-2拟发行融资券的规模、期限和利率确定方式

3-3发行期

3-4本息偿还的时间、方式

3-5发行人的违约责任

3-6发行对象

3-7投资风险提示

3-8中国人民银行要求公布的其他事项附录发行方案

四、信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明

五、经注册会计师审计的发行人近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文

附录一发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告（如有）涉及事项处理情况的说明

附录二注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告（如有）的补充意见

六、法律意见书

附录律师工作报告

七、偿债计划及保障措施的专项报告

八、关于支付融资券本息的现金流分析报告

九、承销协议及承销团协议

9-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议

9-2承销团成员签订的承销团协议

9-3主承销商、承销团成员，信用评级机构、律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书（如有）复印件（该复印件需由该机构盖章确认)

短期融资券信息披露规程

第一条根据中国人民银行《短期融资券管理办法》（中国人民银行令［2005］第2号）的有关规定，为规范发行短期融资券的企业（以下简称发行人）及有关当事人的信息披露行为，制定本规程。

第二条发行人有向银行间债券市场披露信息的义务。发行人的信息披露行为适用本规程。

第三条信息披露应遵循诚实信用的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第四条发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。

第五条为融资券的发行、交易提供专业化服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员，应对所出具的专业报告和意见负责，并对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。

第六条融资券投资人应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断融资券的投资价值，自行承担融资券的任何投资风险。

第七条发行人应按照本规程，通过中国货币网和中国债券信息网向全国银行间债券市场披露有关信息。

第八条发行人应在融资券发行日前3个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。

发行人至少应披露以下文件：

（一）当期融资券发行公告；

（二）已发行融资券是否出现延迟支付本息情况的公告；

（三）当期融资券募集说明书；

（四）信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；

（五）经注册会计师审计的发行人近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；

（六）承销机构名单及联系方式；

（七）中国人民银行要求披露的其他文件。

第九条发行人应在募集说明书的显要位置就以下问题提示投资人：

“投资者购买本期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。”

“本期融资券发行已在有关主管部门备案，主管部门的备案不表明对本期融资券的投资价值

作出了任何评价，也不表明对本期融资券的投资风险作出了任何判断。融资券投资人应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断融资券的投资价值，自行承担融资券的任何投资风险。”

“发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”

“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证财务报告真实、完整。”

“融资券投资人根据法律法规的规定和本募集说明书的约定行使有关权利，监督发行人的有关行为。”

第十条在融资券存续期间，发行人应通过中国货币网定期披露以下信息：

（一）每年4月30日以前，披露经注册会计师审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注；

（二）每季度后15日内，披露上季度末的资产负债表、上季度的损益表、上季度的现金流量表。

第十一条在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时，发行人应当及时向市场披露。

下列情况为前款所称重大事项：

（一）发行人的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；

（三）发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；

（四）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（五）涉及发行人的重大诉讼；

（六）法律、行政法规规定的其他事项。

第十二条已经成为上市公司的发行人可以豁免定期披露本规程第十条规定的信息。鼓励上市公司通过中国货币网披露信息。

第十三条发行人的信息披露文件应以不可修改的电子版文件形式送达同业拆借中心。

电子版文件应符合以下要求：

（一）附表以Acrobat软件制作为PDF文件；

（二）经审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注。其中审计意见全文，以JPG图片格式扫描制作；其他文件以Acrobat软件制作，与审计意见合为一个PDF文件；

（三）电子版文件的文件名应包含发行人全称；

（四）资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注须注明报表所属年度、记账币种和金额单位。

第十四条电子版文件由发行人委托主承销商以Email方式发送至同业拆借中心，并电话确认信息发送情况。Email地址：rongzq@chinamoney.com.cn（互联网）。

第十五条同业拆借中心依据本规程完成信息披露文件的格式审核工作后，对符合规定格式的信息披露文件在中国货币网上予以发布。

在本规程第十条规定的信息披露期限结束后的5个工作日内，同业拆借中心应在中国货币网上向市场公告信息披露情况。

对按照本规程第八条、第十一条要求披露的信息，同业拆借中心应及时发送至中央国债登记结算有限责任公司，并由中央国债登记结算有限责任公司在中国债券信息网发布。

第十六条对于未能按规定披露信息的发行人，同业拆借中心应及时报告中国人民银行。

第十七条本规程由中国人民银行负责解释和修订。

第十八条本规程自公布之日起施行。



中国人民银行令

［2005］第2号

为规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，中国人民银行制定了《短期融资券管理办法》，经2005年5月9日第8次行长办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。



行长：周小川

二○○五年五月二十三日

短期融资券管理办法



第一章总则

第一条为进一步发展货币市场，拓宽企业直接融资渠道，规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法适用于中华人民共和国境内具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在境内发行的短期融资券。

第三条本办法所称短期融资券（以下简称融资券），是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

第四条中国人民银行依法对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理。

第五条发行融资券应当符合本办法规定的条件。

第六条融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。融资券不对社会公众发行。

第七条融资券的发行和交易应遵循公开、公平、公正、诚信、自律的原则。

第八条发行融资券的企业应当按规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。

第九条融资券的投资风险由投资人自行承担。

第二章发行、登记、托管

第十条企业申请发行融资券应当符合下列条件：

（一）是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人；

（二）具有稳定的偿债资金来源，最近一个会计年度盈利；

（三）流动性良好，具有较强的到期偿债能力；

（四）发行融资券募集的资金用于本企业生产经营；

（五）近三年没有违法和重大违规行为；

（六）近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；

（七）具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度；

（八）中国人民银行规定的其他条件。

第十一条企业发行融资券，均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。

近三年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。

第十二条对企业发行融资券实行余额管理。待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%。

第十三条融资券的期限最长不超过365天。发行融资券的企业可在上述最长期限内自主确定每期融资券的期限。

第十四条融资券发行利率或发行价格由企业和承销机构协商确定。

第十五条企业申请发行融资券应当通过主承销商向中国人民银行提交下列备案材料：

（一）发行融资券的备案报告；

（二）董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件；

（三）主承销商推荐函（附尽职调查报告）；

（四）融资券募集说明书（附发行方案）；

（五）信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；

（六）经注册会计师审计的企业近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；

（七）律师出具的法律意见书（附律师工作报告）；

（八）偿债计划及保障措施的专项报告；

（九）关于支付融资券本息的现金流分析报告；

（十）承销协议及承销团协议；

（十一）《企业法人营业执照》（副本）复印件；

（十二）中国人民银行要求提供的其他文件。

第十六条中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书，并核定该企业发行融资券的最高余额。

第十七条融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业变更主承销商需报中国人民银行备案。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。企业不得自行销售融资券。承销方式及相关费用由企业和承销机构协商确定。

第十八条企业应在每期融资券发行日前5个工作日，将当期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。

第十九条企业应在融资券发行日前3个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定融资券当事人的权利和义务。

第二十条融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司（以

下简称中央结算公司）登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。

第二十一条融资券发行结束后，发行融资券的企业（以下简称发行人）应

在完成债权债务登记日的次一工作日，通过中国货币网和中国债券信息网向市场公告当期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。中央结算公司应定期汇总发行公告，并向中国人民银行报告融资券的发行情况。

第二十二条主承销商应当在每期融资券发行工作结束后10个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。

第三章交易、结算、兑付

第二十三条融资券在债权债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。

第二十四条融资券的结算应通过中央结算公司或中国人民银行认可的机构进行。

第二十五条发行人应当按期兑付融资券本息，不得违反合同约定变更兑付日期。

第二十六条发行人应当在融资券本息兑付日5个工作日前，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项。

第二十七条发行人应当按照规定的程序和期限，将兑付资金及时足额划入代理兑付机构指定的资金账户。代理兑付机构应及时足额向融资券投资人划付资金。

发行人未按期向指定的资金账户足额划付兑付资金，代理兑付机构应在融资券本息兑付日，通过中国货币网和中国债券信息网及时向投资人公告发行人的违约事实。

第二十八条主承销商应当在融资券兑付工作结束后10个工作日内，将融资券兑付情况书面报告中国人民银行。

第四章信息披露

第二十九条发行人应按有关规定向银行间债券市场披露信息。

第三十条发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。

第三十一条发行人应当在融资券存续期间按要求定期披露财务信息。

同业拆借中心应将发行人披露的信息电子版妥善保存，并向融资券投资人提供信息查询服务。

第三十二条在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时，发行人应当及时向市场公开披露。

下列情况为前款所称重大事项：

（一）发行人的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；

（三）发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；

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