关于规范证券公司受托投资管理业务的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-18 20:59:04 浏览:9285
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关于规范证券公司受托投资管理业务的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范证券公司受托投资管理业务的通知
证监机构字[2001]265号
各证券公司：
为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：
一、 关于受托投资管理业务的界定
受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。
二、关于受托投资管理业务资格
（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。
没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。
证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：
1、经中国证监会批准为综合类证券公司；
2、具有不低于人民币2亿元的净资本；
3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；
4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；
5、有健全的内部风险控制制度；
6、中国证监会规定的其他条件。
（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：
1、经营受托投资管理业务申请；
2、内部控制制度执行情况的说明；
3、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；
4、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；
5、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；
6、内部风险评估报告；
7、中国证监会规定的其他材料。
三、关于受托人和委托人的权利和义务
依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。
非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、法规另有规定的除外。
（一）受托人享有下列权利：
1、收取受托投资管理佣金；
2、合同规定的其他权利。
（二）受托人必须履行下列义务：
1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动；
2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正；
3、对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查；
4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资；
5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产；
6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况；
7、受托投资管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存7年；
8、及时妥善处理委托人的查询；
9、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告；
10、合同规定的其他义务。
（三）委托人享有下列权利：
1、获得委托投资的投资收益；
2、监督委托投资的经营状况，获取委托投资的经营状况和财务状况资料；
3、合同规定的其他权利。
（四）委托人必须履行下列义务：
1、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料；
2、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托人支付受托投资管理佣金；
3、承担委托投资的投资损失；
4、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；
5、合同规定的其他义务。
四、关于业务运作与监督管理
（一）受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况，并根据委托人的性质、受托投资的规模、委托期限、收益预期、风险承受能力及其他特殊因素，为委托人提供不同的受托投资组合。
（二） 受托人必须与委托人签订受托投资管理合同，以委托人的名义设置股票帐户和资金帐户，并通过委托人的帐户进行受托投资管理。经中国证监会批准，受托人可设置专门帐户对委托人的资产进行管理。
（三） 受托人从事受托投资管理业务应当设置专门的受托投资管理部门，具有专门办公场所及受托投资管理业务专业人员。
（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙，在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易信息，不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。
（五）受托人要保证受托投资资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立，对不同的受托投资资产分别设立帐户、独立核算、分帐管理，确保不同委托人之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立。
（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。
（七）受托投资管理合同至少包括以下内容：
1、受托人与委托人的权利、义务；
2、受托投资的资产种类和评估办法；
3、受托资产总额；
4、帐户管理方式；
5、受托投资管理期限、受托方式与权限；
6、委托人的风险承受能力及相应的投资策略和风险说明；
7、在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺；
8、业绩评价办法和管理佣金计算与支付方式；
9、受托投资资产返还方式；
10、明确受托投资管理合同的让渡需要征得合同双方当事人的同意；
11、资产清算事宜；
12、出现争议的处理办法及其他事项。
（八） 委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券（包括股票、债券和其他有价证券）。
（九） 受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。
（十） 受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种。
（十一） 受托投资管理合同中应列明具体的委托事项，受托人应根据在与委托人签订的受托投资管理合同中约定的方式为委托人管理受托投资，但不得向委托人承诺收益或者分担损失。
（十二） 受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（总股本）的10％。
（十三） 当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近5%时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。如果委托人拒不履行有关义务，受托人应当向证券交易所报告。
（十四） 合同终止时，受托投资期末资产在扣除管理佣金及相关交易费用后，余额全部返还委托人。
（十五） 受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。
（十六） 有下列情形之一的，受托人与委托人之间的委托关系应当终止：
1、受托投资管理合同期限已满，未能续期的；受托投资管理合同期限未满，但双方协议终止的；
2、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；
3、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。
（十七）因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。
（十八） 受托人不得从事下列行为：
1、挪用受托投资管理资产；
2、未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理；
3、接受银行信贷资金为受托投资；
4、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；
5、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为；
6、从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托投资的行为；
7、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；
8、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；
9、将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损，损害委托人利益；
10、中国证监会认定的其他行为。
（十九）中国证监会对证券公司从事受托投资管理业务情况进行定期和不定期检查，督促证券公司受托投资管理业务合法、规范和稳健地开展，防止和纠正违规行为，并可要求证券公司报送其受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券公司按有关法律、法规进行处理。
（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。
本《通知》发布前已开展受托投资管理业务的证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行的证券公司，可向中国证监会提出经营受托投资管理业务资格申请，经中国证监会审核批准后，可以从事受托投资管理业务。在过渡期内，比照综合类证券公司业务范围执行的证券公司，在过渡期结束后，未被核准为综合类证券公司的，不得再从事受托投资管理业务。从二OO二年一月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司不得再接受新的委托；从二OO二年七月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司一律不得再从事受托投资管理业务。
二00一年十一月二十八日
北京市劳动局关于印发《北京市实施〈台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定〉办法》的通知
北京市劳动局
北京市劳动局关于印发《北京市实施〈台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定〉办法》的通知
北京市劳动局
通知
各区、县劳动局，市属各局、总公司，计划单列企业，中央在京单位：
为加强台湾和香港、澳门居民在我市就业的管理，根据劳动部《台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定》（劳部发〔1994〕102号），结合我市实际情况，我局制定了《北京市实施〈台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定〉办法》，现印发给你们，请认真执行，并将执
行中的问题随时反馈给市劳动局就业管理处。
附件：1．劳动部《台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定》
2．北京市实施《台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定》办法
劳部发〔1994〕102号
通知
各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）厅（局）：
为加强台湾和香港、澳门居民在内地就业的管理，经商公安部、财政部同意，劳动部制定了《台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定》，现予颁发实施。
执行本规定，劳动部门应主动与公安部门相互配合，密切合作，发现问题请及时报告劳动部。各省、自治区、直辖市劳动部门须在每年年终将执行情况报劳动部。
台、港、澳人员就业许可证由劳动部统一制定，具体事宜另行通知。
第一章 总 则
第一条 为加强对台湾和香港、澳门居民（以下简称台、港、澳人员）在内地就业及内地使用这类人员单位的管理，保护应聘受雇者和用人单位的合法权益，根据有关法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称台、港、澳人员在内地就业是指：台、港、澳人员依法应聘受雇于内地用人单位从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的行为。
第三条 本规定适用于申请聘雇台、港、澳人员的所有用人单位，包括个体工商户以及在内地就业的台、港、澳人员。
第四条 本规定不适用于经国家外国专家局聘请的台湾、香港、澳门地区的专家，台湾、香港、澳门在内地设立的商务办事机构的法人代表，在内地开办的外资企业中具有法人资格的投资者。
第五条 台、港、澳人员在内地就业实行就业证制度。持有就业证的台、港、澳人员可在内地就业并受法律保护。
第六条 台、港、澳人员在内地就业的管理工作由各省、自治区、直辖市劳动部门及其授权的地、市级劳动部门负责。
第二章 就业申请与审批
第七条 内地用人单位聘雇台、港、澳人员，须向劳动部门申报；台、港、澳人员在内地就业须填写《台湾、香港、澳门居民在内地就业申请表》（见附件一），并经劳动部门批准。
第八条 台、港、澳人员在内地就业须具备下列条件：
1．年满18周岁，身体健康，持有内地主管机关签发的有效旅行证件。
2．具有所要从事工作的技能资格证明或相应的学历证明及从事本专业实际工作经历。
第九条 内地用人单位聘雇台、港、澳人员须符合下列条件：
1．需聘雇的台、港、澳人员从事的岗位是用人单位有特殊需要，且内地暂缺适当人选的岗位。
2．有劳动部门所属职业介绍机构开具的，在辖区内招聘不到所需人员的证明，或在劳动部门指导下进行公开招聘三周以上，仍招聘不到所需人员。
3．用人单位聘雇台、港、澳人员，不违反国家有关规定。
第十条 在内地开办的外资企业中合同确认的由台、港、澳人员担任的总经理、副总经理，应免除就业审批手续。
第十一条 经审批同意在内地就业的台、港、澳人员，由各省、自治区、直辖市劳动部门及其授权的地、市级劳动部门发给《台港澳人员就业证》（见附件二，以下简称就业证）。就业证由劳动部统一制作。
第十二条 被批准在内地就业的台、港、澳人员，应持就业证到当地公安机关申请办理暂住手续。
第三章 劳动管理和劳动监察
第十三条 台、港、澳人员在内地就业，应遵守国家的法律、法规。劳动部门对就业者及用人单位进行劳动管理。
第十四条 用人单位和受聘雇者须按照国家颁布的有关劳动合同管理规定签定劳动合同。劳动合同应明确规定双方的权利、义务，合同的期限、变更、终止，解除劳动合同的条件，违反合同的责任以及需要明确的其它事项。
第十五条 在履行劳动合同过程中，发生劳动争议，按《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》办理。
第十六条 劳动部门对就业证实行年检制度。用人单位聘雇台、港、澳人员就业每满一年，应在期满一个月内主动到劳动部门办理年检手续。逾期未办的，就业证自动失效。
第十七条 用人单位聘雇台、港、澳人员，合同到期即行终止，如需继续聘雇，必须在原合同期满前一个月，向劳动部门提出延长台、港、澳人员的就业申请，经批准后方能继续聘雇。
第十八条 对被用人单位解聘或自行终止合同的台、港、澳人员，用人单位应及时报告劳动部门，缴销其就业证。就业证如有遗失或损坏，应立即向原发证机关报告，申请补发。
第十九条 台、港、澳人员的就业单位与就业证注明的用人单位必须一致。就业证只在该辖区内批准的就业单位有效。在辖区内变更就业单位，须经原发证机关批准，并办理变更手续。离开原辖区就业，须重新办理就业申报、审批手续。
第二十条 内地职业介绍和中介服务机构从事介绍台、港、澳人员在内地就业的，须向所在省、自治区、直辖市劳动部门提出申请，经批准授权后方可进行。
第二十一条 用人单位和受聘雇者应主动接受劳动监察机构对其执行有关劳动法律、法规的监察。
第四章 罚 则
第二十二条 对违反本规定第七条，未经许可擅自就业的台、港、澳人员，责令其中止就业，并按本人月平均工资的5－10倍罚款，具体标准由各省、自治区、直辖市劳动部门制定。
第二十三条 对违反本规定第七条的用人单位，责令其中止聘雇，并按被聘雇者月平均工资的10－15倍罚款。具体标准由各省、自治区、直辖市劳动部门制定。
第二十四条 对违反第二十条非法从事介绍台、港、澳人员在内地就业的组织或个人，没收其全部非法所得，并视为非法劳务中介，依法处理。
第二十五条 对伪造、涂改、冒用、转让就业证和拒绝劳动部门检查就业证的台、港、澳人员，劳动部门缴销其就业证，并按本人月平均工资的5至10倍罚款，具体标准由各省、自治区、直辖市劳动部门制定。构成犯罪的，移交司法部门处理。
第二十六条 对不符合或违反本规定的台、港、澳人员，劳动部门拒发就业证；对已发就业证的，应予吊销作废。
第二十七条 本章规定的处罚，由劳动部门执行。罚款收入按国家统一规定及时上缴国库。
第五章 附 则
第二十八条 各省、自治区、直辖市劳动部门可根据本规定制定实施细则，并报劳动部备案。
第二十九条 本规定由劳动部负责解释。
第三十条 本规定自颁布之日即一九九四年二月二十一日起实行。此前未经各省、自治区、直辖市劳动部门批准，已应聘受雇在内地用人单位就业的台、港、澳人员，应在本规定实行之日起一个月内，按本规定办理申报手续。劳动部门应为符合条件者办理就业证，对不符合条件者和逾
期不办的，按非法就业处理。
附件：一、台湾、香港、澳门居民在内地就业申请表；
二、台港澳人员就业证。
附件一：
台湾、香港、澳门居民在内地就业申请表
编号：
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|姓 名| |性 别| | |
|－－－－|－－－－－－－|－－－|－－－| 像 |
|地 区| |年 龄| | |
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|出生日期和地点 | 片 |
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|身份证件号码 |
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|文化程度| |技术或专业证书| |
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|来内地前在台湾、香港、澳门或在国外担任的职务及工作|
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|入境证件种类 |号 码 |
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|签发机关 |签发日期 |
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|签注有效截止日期 |
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|来内地目的 |
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|来内地住址 |
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|住址电话号码 |
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|应聘受雇单位全称和地址 |
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|单位电话号码 |
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|联系人 |
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附件二：
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| （国徽） |
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| 台港澳人员就业证 |
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| ＿＿＿＿字第＿＿＿＿号 |
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| 发证机关（印鉴） |
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| 发证机关（印鉴） |
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| 持证人签名＿＿＿＿ |
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| 中文＿＿＿＿ |
|姓名 照 片 |
| 外文＿＿＿＿ |
|地区＿＿＿＿＿＿＿＿ |
|有效证件名称＿＿＿＿号码＿＿|
|出生日期＿＿＿＿＿＿性别＿＿|
|职业或身份＿＿＿＿＿＿ |
|工作单位＿＿＿＿＿＿＿＿ |
|现在住址＿＿＿＿＿＿＿＿ |
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| 有效期限 |
|本证有效期到＿＿年＿＿月＿＿日|
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| 发证机关（印鉴） |
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| 发证日期＿＿年＿＿月＿＿日 |
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| 延 限 |
|本证有效期到＿＿年＿＿月＿＿日|
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| 发证机关（印鉴） |
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| 发证日期＿＿年＿＿月＿＿日 |
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| 查 验 |
| 日 期 查验记录 |
| ＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿|
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| ＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿|
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| ＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿|
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| ＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿|
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| 注 意 事 项 |
|1．本证应随身携带，以备查验。 |
|2．本证不得涂改或转借。 |
|3．本证不能代替居留、旅行证件。 |
|4．证内各栏填注事项如有变动， |
| 应向劳动部门申请变更，持证 |
| 人不得自行填写。 |
|5．此证有效期满后，应交回原发证机关。|
|6．注意保存，不得遗失。如有遗失， |
| 应立即向原发证机关报告。 |
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第一条 为加强对台湾和香港、澳门居民（以下简称台、港、澳人员）在京就业的管理，保护被聘用者和用人单位的合法权益，根据劳动部《台湾和香港、澳门居民在内地就业管理规定》（以下简称《规定》），制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内聘用台、港、澳人员的用人单位（包括个体工商户），以及与其建立劳动关系的台、港、澳人员。
本办法不适用于经国家外国专家局聘请的台湾、香港、澳门地区的专家，台湾、香港、澳门地区在京设立的商务办事机构的法人代表，在京开办的外资企业中具有法人资格的投资者。
第三条 北京市劳动局是台、港、澳人员在京就业的主管机关，负责对台、港、澳人员在京就业的审批、管理和监督检查。区县劳动局负责对本辖区台、港、澳人员就业进行监督检查。
第四条 台、港、澳人员在京就业须办理《台港澳人员就业证》（以下简称《就业证》）。持有《就业证》的台、港、澳人员可在本市就业并受法律保护。
第五条 用人单位聘用台、港、澳人员必须是有特殊需要，而且要以本市劳动力不能满足需要为原则，聘用台、港、澳人员所从事的岗位不得违反国家有关规定。
第六条 台、港、澳人员在京就业除应具备《规定》第八条规定的条件外，还须在本市已确定聘用单位。
第七条 用人单位聘用台、港、澳人员须向市劳动局提出申请，填写《台湾和香港、澳门居民在京就业申请表》（见附件），并提交下列材料：
（一）聘用台、港、澳人员的报告（要写明用人单位的名称、性质、台港澳人员的工作地点、用人期限、从事的岗位、支付的工资、以及雇用的详细理由）；
（二）台、港、澳人员的履历证明；
（三）台、港、澳人员从事该项工作的资格证明；
（四）本市卫生检疫部门出具的台、港、澳人员的健康状况证明；
（五）用人单位所在区县劳动行政部门所属职业介绍服务机构开具的本市暂缺适当人选的证明；
（六）用人单位的营业执照和税务登记证明。
第八条 市劳动局根据有关法律、法规、规章及本办法第六条、第七条的规定进行审核，对准许在京就业的，核发《就业证》。
第九条 获准在京就业的台、港、澳人员，应在自发证之日起一周内持《就业证》到北京市公安局外国人管理出入境管理处申办在京暂住手续。暂住证件的有效期不得超过《就业证》的有效期。
第十条 用人单位与被聘用的台、港、澳人员应自批准之日起二周内依法签订劳动合同。劳动合同的期限不得超过《就业证》的有效期，劳动合同期限届满即行终止，但在《就业证》规定期限内，劳动合同期限届满，双方同意续延劳动合同的，履行延期手续后可以续订。
劳动合同的副本应在劳动合同签订之日起二周内交市劳动局备案。
第十一条 《就业证》期限届满即行失效，如确需继续聘用，用人单位须在《就业证》期满前一个月内向市劳动局提出延长聘用时间的申请，经批准并办理《就业证》延期手续后方可继续聘用。
第十二条 被批准延长在京就业期限的台、港、澳人员，应自批准之日起一周内到北京市公安局外国人管理出入境管理处办理居留证件延期手续。
第十三条 台、港、澳人员在本市变更用人单位，须由现用人单位按本办法第七条的规定提出申请，经批准后方可办理《就业证》变更手续。
第十四条 市劳动局根据《规定》第十六条对《就业证》实行年检制度。用人单位聘雇台、港、澳人员就业每满一年，须在期满前三十日内到北京市劳动局办理《就业证》年检手续，并提供下列有效文件：
（一）用人单位的工商年检证明；
（二）用人单位与台、港、澳人员签订的劳动合同；
（三）台、港、澳人员的《就业证》。
获准合格的，市劳动局加盖年检戳记；逾期未办的，《就业证》自动失效。
第十五条 被聘用的台、港、澳人员与用人单位的劳动合同终止或解除后，用人单位应及时报告市劳动局并交还其《就业证》。台、港、澳人员在京就业期间其《就业证》遗失或损坏的，应立即向市劳动局报告，并办理补办或换证手续。遗失《就业证》的，须在本市公开发行的市级报
纸上声明作废。
第十六条 根据《规定》第二十二条，对未经许可擅自就业的台、港、澳人员，由市、区、县劳动局责令其中止就业，并处以本人月平均工资10倍的罚款。
第十七条 根据《规定》第二十三条，对未经许可擅自聘用台、港、澳人员的用人单位，由市、区、县劳动局责令其中止聘雇，并处以被聘雇者月平均工资15倍的罚款。
第十八条 根据《规定》第二十五条，对伪造、涂改、冒用、转让《就业证》和拒绝劳动部门检查《就业证》的台、港、澳人员，市劳动局缴销其《就业证》，并处以本人月平均工资10倍的罚款。
第十九条 本办法由北京市劳动局负责解释。
第二十条 本办法自1996年5月1日起施行。
附件
台湾和香港、澳门居民在京就业申请表
编号：
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|姓 名| |性 别| | |
|－－－－|－－－－－－－|－－－|－－－| 照 |
|地 区| |年 龄| | |
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|出生日期 | 片 |
|出生地点 | |
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|身份证件号码 |
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|文化程度| |技术或专业证书| |
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|来京前在台湾和香港、澳门或在国内外担任的职务及工作|
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|入境证件种类| |号 码| |
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|签发机关 | |签发日期| |
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|签注有效截止日期 |
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|来京目的 |
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|现在京住址 |
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| 邮 编 | |电 话| |
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|聘用单位 |
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|单位地址 |
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|邮 编| |经济性质| |
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|联系人| |电 话| |
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|聘用原因 |
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|拟从事的岗位| |拟担任的职务| |
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|审批部门意见 |
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1996年3月22日
广告经营许可证管理办法
国家工商行政管理总局
中华人民共和国国家工商行政管理总局令
第16号
《广告经营许可证管理办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会议审议通过，现予公布，自2005年1月1日起施行。
局长 王众孚
二OO四年十一月三十日
广告经营许可证管理办法
第一条 为加强广告经营活动的监督管理,规范广告经营审批登记，根据《中华人民共和国广告法》、《中华人民共和国行政许可法》、《广告管理条例》，制定本办法。
第二条 从事广告业务的下列单位，应依照本办法的规定向广告监督管理机关申请，领取《广告经营许可证》后，方可从事相应的广告经营活动：
（一） 广播电台、电视台、报刊出版单位；
（二） 事业单位；
（三） 法律、行政法规规定应进行广告经营审批登记的单位。
第三条 本办法所称广告监督管理机关，为县级以上工商行政管理机关。
本办法所称广告经营单位，为依照本办法申请从事广告业务、并取得《广告经营许可证》的第二条所列明的各类单位。
第四条 《广告经营许可证》是广告经营单位从事广告经营活动的合法凭证。
《广告经营许可证》分为正本、副本，正本、副本具有同样法律效力。
《广告经营许可证》载明证号、广告经营单位（机构）名称、经营场所、法定代表人（负责人）、广告经营范围、发证机关、发证日期等项目。
第五条 在《广告经营许可证》中，广告经营范围按下列用语核定：
（一）广播电台：设计、制作广播广告，利用自有广播电台发布国内外广告。
（二）电视台：设计、制作电视广告，利用自有电视台发布国内外广告。
（三）报社：设计、制作印刷品广告，利用自有《××报》发布国内外广告。
（四）期刊杂志社：设计和制作印刷品广告，利用自有《××》杂志发布广告。
（五）兼营广告经营的其他单位：利用自有媒介（场地）发布××广告，设计、制作××广告。
第六条 国家工商行政管理总局主管《广告经营许可证》的监督管理工作。
各级广告监督管理机关，分级负责所辖区域内《广告经营许可证》发证、变更、注销及日常监督管理工作。
第七条 申请《广告经营许可证》应当具备以下条件：
（一） 具有直接发布广告的媒介或手段；
（二） 设有专门的广告经营机构；
（三）有广告经营设备和经营场所；
（四）有广告专业人员和熟悉广告法规的广告审查员。
第八条 申请《广告经营许可证》,应按下列程序办理:
由申请者向所在地有管辖权的县级以上广告监督管理机关呈报第九条规定的申请材料。
广告监督管理机关自受理之日起二十日内,作出是否予以批准的决定。批准的，颁发《广告经营许可证》；不予批准的，书面说明理由。
第九条 申请《广告经营许可证》,应当向广告监督管理机关报送下列申请材料:
（一）《广告经营登记申请表》。
（二）广告媒介证明。广播电台、电视台、报纸、期刊等法律、法规规定经批准方可经营的媒介，应当提交有关批准文件。
（三）广告经营设备清单、经营场所证明。
（四）广告经营机构负责人及广告审查员证明文件。
（五）单位法人登记证明。
第十条 广告经营单位应当在广告监督管理机关核准的广告经营范围内开展经营活动，未申请变更并经广告监督管理机关批准，不得改变广告经营范围。
单位名称、法定代表人（负责人）、经营场所发生变化，广告经营单位应当自该事项发生变化之日起一个月内申请变更《广告经营许可证》。
第十一条 广告经营单位申请变更《广告经营许可证》应提交下列申请材料:
(一)《广告经营变更登记申请表》；
(二)原《广告经营许可证》正本、副本；
（三）与变更广告经营范围、单位名称、法定代表人（负责人）、经营场所事项相关的证明文件。
第十二条 广告监督管理机关自受理变更《广告经营许可证》申请之日起，十日内作出是否准予变更的决定。经审查批准的，颁发新的《广告经营许可证》；不予批准的，书面说明理由。
第十三条 广告经营单位由于情况发生变化不具备本办法第七条规定的条件或者停止从事广告经营的，应及时向广告监督管理机关办理《广告经营许可证》注销手续。
第十四条 广告经营单位注销《广告经营许可证》的，应提交下列申请材料：
(一)《广告经营注销登记申请表》；
(二)《广告经营许可证》正本、副本；
（三）与注销《广告经营许可证》相关的证明文件。
第十五条 广告经营单位在取得《广告经营许可证》后，情况发生变化不具备本办法第七条规定条件，又未按本办法规定办理《广告经营许可证》注销手续的，由发证机关撤回《广告经营许可证》。
第十六条 广告经营单位违反《广告法》规定，被广告监督管理机关依照《广告法》第三十七条、第三十九条、第四十一条规定停止广告业务的，由发证机关缴销《广告经营许可证》。
第十七条 广告经营单位应当将《广告经营许可证》正本置放在经营场所醒目位置。
任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他方式转让《广告经营许可证》。
第十八条 广告经营单位《广告经营许可证》发生损毁、丢失的，应当在报刊上声明作废，并及时向广告监督管理机关申请补领。
第十九条 广告监督管理机关应当加强日常监督检查，并定期对辖区内取得《广告经营许可证》的广告经营单位进行广告经营资格检查。广告经营资格检查的具体时间和内容，由省级以上广告监督管理机关确定。
广告经营单位应接受广告监督管理机关对其广告经营情况进行的日常监督，并按规定参加广告经营资格检查。
第二十条 违反本办法规定的，由广告监督管理机关按照如下规定处罚：
（一）未取得《广告经营许可证》从事广告经营活动的，依据国务院《无照经营查处取缔办法》的有关规定予以处罚。
（二）提交虚假文件或采取其他欺骗手段取得《广告经营许可证》的，予以警告，处以五千元以上一万元以下罚款，情节严重的，撤销《广告经营许可证》。被广告监督管理机关依照本项规定撤销《广告经营许可证》的，一年内不得重新申领。
（三）《广告经营许可证》登记事项发生变化未按本办法规定办理变更手续的，责令改正，处以一万元以下罚款。
（四）广告经营单位未将《广告经营许可证》正本置放在经营场所醒目位置的，责令限期改正；逾期不改的，处以三千元以下罚款。
（五）伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他方式转让《广告经营许可证》的，处以三千元以上一万元以下罚款。
（六）广告经营单位不按规定参加广告经营资格检查、报送广告经营资格检查材料的，无正当理由不接受广告监督管理机关日常监督管理的，或者在检查中隐瞒真实情况或提交虚假材料的，责令改正，处以一万元以下罚款。
第二十一条 广告监督管理机关工作人员在广告经营许可证管理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 《广告经营许可证》正本、副本式样，以及《广告经营登记申请表》、《广告经营变更登记申请表》、《广告经营注销登记申请表》式样，由国家工商行政管理总局统一制定。
第二十三条 各级广告监督管理机关依据第五条规定核定的申请者广告经营范围、广告经营项目或业务类别，应与其具备的条件相适应。
国家有特别规定对广告经营单位的广告经营范围、经营项目、业务类别予以限制的，依照其规定。
第二十四条 有关广告经营许可的实施程序，除适用本办法具体规定外，还应当遵守《行政许可法》有关行政许可实施程序的一般规定。
第二十五条 本办法自2005年1月1日起施行。
