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中国证券监督管理委员会


关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定

证监会公告[2012]1号


　 现公布《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一二年二月二日　　　

关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定

现决定对《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告〔2009〕24号）作如下修改：
一、第三条修改为：“中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。”
二、第八条第（二）项修改为：“单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定”。
三、第十条第（二）项修改为：“单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件”。
四、第十二条修改为：“期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。”
五、第十五条修改为：“期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。”
六、第十七条第（三）项修改为：“一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性”。
七、删除第二十三条第二款：“修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。”
八、删除第四十二条：“期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。”
九、增加一条，作为第四十二条：“特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。”
十、删除附件。
本决定自公布之日起施行。
《期货市场客户开户管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。





期货市场客户开户管理规定
（2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订）

第一章 总 则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附 则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。

重庆市人民政府


渝府令第144号


《重庆市导游人员管理办法》已经2002年12月18日市人民政府第125次常务会议审议通过，现予发布，自2003年3月1日起施行。





代市长



二○○二年十二月二十九日















重庆市导游人员管理办法



（2002年12月18日重庆市人民政府第125次常务会议审议通过，2002年12月29日重庆市人民政府令第144号发布）



第一章 总 则



第一条 为了规范导游活动，提高导游服务质量，保障旅游者和导游人员的合法权益，促进旅游业的健康发展，根据《导游人员管理条例》和《重庆市旅游管理条例》，结合重庆实际，制定本办法。

第二条 本市行政区域内导游人员的管理及其相关工作适用本办法。

第三条 本办法所称导游人员，是指依照本办法规定取得导游人员资格证和导游证（含导游IC卡），接受旅行社聘用，为旅游者提供向导、讲解及相关旅游服务的人员。

导游人员分为旅行社专职导游和社会导游。旅行社专职导游是指为1家旅行社聘用，签订劳动合同，旅行社依法为其办理失业、医疗和养老等社会保险，并承担管理和质量责任的导游人员；社会导游是指与1家社会导游管理服务机构签订劳动合同，接受社会导游管理服务机构委派，临时为旅行社聘用，社会导游管理服务机构依法为其办理相关社会保险，并承担管理和质量责任的导游人员。

第四条 市和区县（自治县、市）旅游行政管理部门按照本办法规定负责导游人员管理工作。

第五条 旅游者对导游人员违反本办法的行为，有权向旅游行政管理部门投诉。

旅游行政管理部门及其所属的旅游质量监督机构应当设立投诉电话和举报信箱，并在受理投诉之日起30个工作日内，对该投诉进行处理并书面答复投诉者。



第二章 导游人员执业条件



第六条 从事导游工作，必须取得导游人员资格证。

导游人员资格证根据报考语种不同，分为普通话导游资格证和语种（外语）导游资格证。

导游人员凭导游人员资格证方能办理导游证。

第七条 本市实行导游人员资格考试制度，考试工作由市旅游行政管理部门负责并组织实施。

导游人员资格考试每年举行1至2次，市旅游行政管理部门应当至少提前60天将导游人员资格考试的时间及有关情况向社会公布。

第八条 参加导游人员资格考试必须具备下列条件：

（一）热爱祖国，有良好的社会道德；

（二）具有高级中学、中等专业学校或者以上学历；

（三）身体健康；

（四）熟悉旅游业务知识，具备胜任导游工作的语言表达能力；

（五）法律、法规规定的从事导游工作具备的其他条件。

第九条 导游人员资格考试分笔试和面试两部分：

（一）笔试内容为导游综合知识，主要包括导游职业道德和时事政治、旅游法规常识、导游基础知识和导游业务等。报考语种（外语）导游资格的考生，还需加试所报语种的笔试；

（二）面试内容为导游服务能力，主要包括导游普通话表达能力、导游讲解能力、导游规范服务能力、导游疑难问题处理及应变能力等。报考语种（外语）导游资格的考生须用所报语种应试。

已经取得普通话导游资格证的导游人员，报考语种（外语）导游资格，须加试所报考语种的笔试和面试。

第十条 参加导游人员资格考试成绩合格的，由市旅游行政管理部门在考试结束后30个工作日内颁发《导游人员资格证》。

导游人员资格证按规定由国家旅游局统一印制，市旅游行政管理部门负责核发，全国范围内有效。

导游人员资格证应妥善保管。如遗失，需在规定报刊上刊登遗失作废申明，并持刊登的遗失作废申明申请补发。导游人员资格证破损的，凭原件换发。

第十一条 导游人员资质分初、中、高、特级：

（一）初级导游人员等级在第一次办理导游证时，自动获得；

（二）中级导游人员等级需参加由市旅游行政管理部门组织的考核或评审，等级证书按规定由国家旅游行政管理部门统一印制，市旅游行政管理部门核发；

（三）高级、特级导游人员等级需参加由国家旅游行政管理部门组织的考核或评审，等级证书按规定由国家旅游行政管理部门核发。

参加市旅游行政管理部门组织的导游评比或竞赛获得最佳称号的导游人员，报国家旅游行政管理部门批准后，可晋升高一级导游资质等级。

旅行社应当按照市旅游行政管理部门的规定，聘用一定比例的高等级导游人员为专职导游。

第十二条 中级以上资质等级的导游人员可参加由国家旅游行政管理部门组织的“出境领队资格证”考试。成绩合格者，由市旅游行政管理部门按规定核发国家旅游行政管理部门统一印制的《出境游领队证》，证书全国范围内有效。

第十三条 导游证是证明持证人已经依法进行导游注册并能够从事导游活动的法定证件。取得导游人员资格要求从事导游工作的，应当取得导游证。

导游证由市和经批准的区县（自治县、市）旅游行政管理部门颁发。

在重庆市外取得《导游人员资格证》的，如需在重庆市申请办理导游证，应当参加由市旅游行政管理部门举办的相关地方部分知识的考核，且成绩合格。

第十四条 导游证的申请，应当通过已聘用的旅行社、已签约的社会导游管理服务机构办理。

申请办理导游证应当交验以下资料：

（一）《申请导游证登记表》一式两份；

（二）旅行社、社会导游管理服务机构聘用（签约）的劳动合同书原件和复印件各1份；

（三）《导游人员资格证》或《导游人员等级证书》原件和复印件各1份；

（四）身份证原件和复印件各1份；

（五）区县（自治县、市）以上医院出具的健康证明；

（六）近期免冠2寸彩色正面照片3张；

（七）法律、法规规定的其他资料。

第十五条 旅游行政管理部门应当自收到办证申请之日起10个工作日内，对符合条件的申请，审核并颁发导游证；对不予批准的，也应当在上述工作日内书面作出说明。

第十六条 有下列情形之一的，不予颁发导游证，并书面通知申请人：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；

（二）患有传染性疾病的；

（三）受过刑事处罚的（过失犯罪的除外）；

（四）被吊销导游证的。

第十七条 导游证有效期限为3年，从发证之日起计算。

导游证只限导游人员本人使用，应妥善保管，不得涂改、转让、转借、买卖和伪造。如遗失，需在规定报刊上刊登遗失作废申明，并持刊登的遗失作废申明申请补发。

第十八条 导游人员有下列情形之一，需要继续执业的，应当申请换发导游证：

（一）与新的旅行社订立劳动合同或者在新的社会导游管理服务机构签约的。持证人在导游证有效期限内因变更服务（签约）单位继续从事导游活动的，应当由新聘（签约）单位持原聘用（签约）单位解除聘用（签约）关系的证明材料和由原聘用（签约）单位剪角作废的原导游证以及本办法第十四条第二款第一项、第四项、第六项和第七项规定的资料，到市和经批准的区县（自治县、市）旅游行政管理部门申请换发导游证；

（二）经考核或评审获得高一级导游人员等级证书的。持证人在导游证有效期限内因晋升导游等级需换发导游证的，由聘用（签约）单位持原导游证及新取得的导游等级证书，向原发证机关申请换发导游证；

（三）导游证有效期满的。在有效期满后继续从事导游活动的，应当在有效期限届满前1个月，持导游证、《导游人员资格证》或《导游人员等级证书》及其他相关材料向原发证机关申请换发导游证；

（四）导游证破损，无法使用的。

除前款第一项情形外，导游人员在申请换发导游证期间，凭原发证机关的证明，可继续从事导游活动。



第三章 导游人员的权利和义务



第十九条 导游人员进行导游活动，必须经旅行社委派，不得私自承揽或以其他方式直接承揽导游业务。

第二十条 导游人员进行导游活动时，必须佩戴导游证，10人以上团队需打接待旅行社社旗。

第二十一条 导游人员进行导游活动时，应当着装整洁，礼貌待人，尊重旅游者的宗教信仰、民族风俗和生活习惯。

第二十二条 导游人员应当严格按照旅行社确定的接待计划安排旅游者的旅行、游览活动，不得擅自增加、减少旅游项目或者中止导游活动。

遇有可能危及旅游者人身安全的紧急情形时，经征得多数旅游者同意，导游人员可以调整或者变更接待计划，但应立即报告旅行社。

第二十三条 导游人员进行导游活动时，应当向旅游者讲解旅游地点的人文和自然景观，介绍风土人情和习俗。在讲解中不得掺杂庸俗、下流、迷信等内容。

导游人员不得诱导或安排旅游者参加黄、赌、毒活动。

第二十四条 导游人员在引导旅游者旅行、游览过程中，应当就可能发生危及旅游者人身、财物安全的情况，向旅游者作出真实说明和明确警示，并按照旅行社的要求采取防止危害发生的措施。

第二十五条 导游人员在引导旅游者旅行、游览过程中，如发生重大安全责任事故，应积极配合有关部门进行救助。

第二十六条 导游人员不得向旅游者兜售物品或者购买旅游者的物品，不得以明示或者暗示的方式向旅游者索要小费。

第二十七条 导游人员不得欺骗、胁迫旅游者消费或者与经营者串通欺骗、胁迫旅游者消费。

第二十八条 导游人员不得私自收取佣金。

第二十九条 导游人员依法执业受法律保护，任何单位和个人不得非法干涉。

第三十条 导游人员进行导游活动时，有权拒绝下列要求：

（一）侮辱其人格尊严的要求；

（二）违反其职业道德的要求；

（三）与我国民族风俗习惯不符的要求；

（四）违反法律、法规和规章规定的其他要求。

第三十一条 旅行社和社会导游管理服务机构应当按照国家和本市的有关规定，保障导游人员的劳动收入。

旅行社应当为专职导游办理相关社会保险，专职导游收入应根据市劳动保障行政管理部门公布的导游岗位工资指导线标准确定。

社会导游管理服务机构对社会导游必须按照其劳动支付合理报酬，并办理相关社会保险。



第四章 导游人员执业管理



第三十二条 旅行社和社会导游管理服务机构应当努力提高导游人员的业务素质，导游人员全年参加由旅行社和社会导游管理服务机构组织的日常培训累计时间不得少于56小时。

第三十三条 导游人员在与被聘用的旅行社和签约的社会导游管理服务机构依法解除劳动合同关系后，可以在旅行社、社会导游管理服务机构之间正常流动。

旅行社或社会导游管理服务机构与导游人员依法解除劳动合同关系时，应出具解除劳动合同关系的证明材料，并将导游证剪角作废后，交导游留存。

旅行社、社会导游管理服务机构应在与导游人员解除劳动合同关系之日起5个工作日内，如实填写《导游人员流动登记表》，报所在地区县（自治县、市）旅游行政管理部门备案，并索取回执备查。其中，国际旅行社应当直接报市旅游行政管理部门备案。区县（自治县、市）旅游行政管理部门应在收到旅行社和社会导游管理服务机构备案之日起3个工作日内，将备案材料报送市旅游行政管理部门导游人员档案管理中心。

第三十四条 旅行社因业务需要，需临时使用导游人员的，应向社会导游管理服务机构聘用。

社会导游在进行导游活动时，应携带社会导游管理服务机构出具的出团通知备查，旅行社应在出团计划备注栏内注明。

第三十五条 市旅游行政管理部门、旅行社、社会导游管理服务机构应建立导游人员档案，作为导游人员管理的依据。

市旅游行政管理部门应建立全市导游人员档案管理中心，进行全市导游人员档案微机联网和导游IC卡计分管理。导游人员档案管理的主要内容是：导游人员姓名、性别、出生年月、照片、身份证号码、学历、通信地址、邮政编码、联系电话、IC卡识别码、服务的旅行社、签约的社会导游管理服务机构、导游资格证考取时间、导游资格证考试成绩、导游资格证号码、导游等级、导游语种、从事导游业务经历、流动、培训、奖励、处罚、评价、IC卡计分等。

市导游人员档案管理中心的档案可供区县（自治县、市）旅游行政管理部门检索和查询使用，也接受旅行社、社会导游管理服务机构的检索申请。

第三十六条 旅游行政管理部门应建立导游人员IC卡管理系统，对导游人员实行计分管理。

旅游行政管理部门的执法人员发现导游人员有违规行为时，应当按照相应的扣分标准，将该行为的信息代码和所扣分值输入刷卡机，录入到该导游人员的IC卡中，并传输到导游IC卡管理系统。

旅游行政执法人员实施扣分时，应当告知导游人员所扣分值、扣分理由以及是否还应受到行政处罚等事项。

导游IC卡管理按国家规定实行全国联网。

第三十七条 导游人员应当参加年审。

市旅游行政管理部门负责全市国际旅行社和社会导游管理服务机构导游人员的年审工作，区县（自治县、市）旅游行政管理部门负责本辖区内国内旅行社导游人员的年审工作。

年审时，旅行社和社会导游管理服务机构应当按规定填写《导游人员年审登记表》，并提交聘用（签约）导游人员导游证和导游人员日常培训档案等资料。

导游人员年审以考评为主，考评的内容有：当年从事导游业务、扣分、受到的行政处罚、游客反映等情况。考评结果分为通过年审、暂缓通过年审和不予通过年审3种。凡通过年审的导游人员，由负责年审的旅游行政管理部门刷新IC卡，并将年审结果报（传）到市导游人员档案管理中心。

导游人员年审在每年初进行。

第三十八条 导游IC卡年度累计扣分达10分，且没有参加违规导游培训或培训不合格的导游人员，不能参加年审。

第五章 法律责任



第三十九条 违反本办法规定，导游人员进行导游活动时不按规定佩带导游证的，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，处100元以上500元以下的罚款。

第四十条 违反本办法规定，导游人员私自收取佣金的，由旅游行政管理部门责令改正，处1000元以上5000元以下的罚款，暂扣导游证3个月；违规3次以上的，不予通过导游人员年审。

第四十一条 违反本办法规定，导游人员有下列行为之一的，由旅游行政管理部门责令改正，暂扣导游证3至6个月；情节严重的，由市旅游行政管理部门依法吊销导游证并予以公告：

（一）擅自增加或者减少旅游项目的；

（二）擅自变更接待计划的；

（三）擅自中止导游活动的。

第四十二条 违反本办法规定，导游人员有下列行为之一的，由旅游行政管理部门责令改正，处1000元以上3万元以下的罚款；有违法所得的，依法并处没收违法所得：

（一）导游人员未经旅行社委派，私自承揽或以其他方式直接承揽导游业务的；

（二）有殴打或谩骂旅游者行为的；

（三）诱导或安排旅游者参加黄、赌、毒活动的；

（四）导游人员进行导游活动时，向旅游者兜售物品或者购买旅游者的物品，或者以明示或者暗示的方式向旅游者索要小费的；

（五）导游人员进行导游活动时，欺骗、胁迫旅游者消费或者与经营者串通欺骗、胁迫旅游者消费的。

有前款第二项、第三项、第四项、第五项行为之一，情节严重的，由旅游行政管理部门对该导游人员所在的旅行社或社会导游管理服务机构给予警告直至责令停业整顿；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第四十三条 导游人员进行导游活动时，有损害国家利益和民族尊严的言行，或明知有损害国家利益和民族尊严的言行而不制止、劝阻的，由旅游行政管理部门责令改正；情节严重的，由市旅游行政管理部门依法吊销导游证并予以公告；对该导游人员所在的旅行社或社会导游管理服务机构给予警告直至责令停业整顿。

第四十四条 无导游证进行导游活动的，由旅游行政管理部门责令改正并予以公告，处1000元以上３万元以下的罚款；有违法所得的，依法并处没收违法所得。

第四十五条 涂改、转让、转借和买卖导游证的，由旅游行政管理部门责令改正，处200元以上500元以下的罚款；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第四十六条 导游IC卡初始分值为10分，扣分以1年为限，不得跨年度累计计算。

导游IC卡累计10分全部扣完，持卡人暂停导游业务，参加市或区县（自治县、市）旅游行政管理部门组织的培训，并经考核合格后，方能继续从事导游工作，导游IC卡分值重新从10分开始计算。

导游人员的累计分值以导游IC卡管理系统记录的分值为准，导游IC卡的检查标准明细表见附件。

第四十七条 旅行社和社会导游管理服务机构违反本办法规定，需要实施其他行政处罚的，由相关行政管理部门依法处理。

第四十八条 旅游行政管理部门及其工作人员进行现场检查时，应当出示行政执法证件。导游人员应当接受旅游行政管理部门及其所属的旅游质量监督机构依法进行的检查。

第四十九条 因导游人员过错给旅游者造成损失的，由与其签订劳动合同的旅行社、社会导游管理服务机构依法承担赔偿责任。

第五十条 旅游行政管理部门的工作人员应当遵纪守法，秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者有关主管部门给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第五十一条 当事人对行政机关的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。



第五章 附 则



第五十二条 本办法自2003年3月1日起施行。