银川市劳动保障监察条例
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银川市劳动保障监察条例
宁夏回族自治区银川市人大常委会
银川市劳动保障监察条例
（2003年12月6日银川市第十一届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过 2004年5月11日宁夏回族自治区第九届人民代表大会常务委员会第十次会议批准 自2004年7月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为了规范劳动保障监察行为，保障劳动者的合法权益，维护社会劳动秩序。根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门（以下简称劳动保障行政部门）对与劳动者形成劳动关系的企业、民办非企业单位、个体经济组织、国家机关、事业单位、社会团体（以下简称用人单位）及社会职业介绍、职业培训、职业技能鉴定机构（以下简称劳动中介与服务机构）的劳动保障监察。
第三条 本条例所称劳动保障监察，是指县级以上劳动保障行政部门依法对用人单位和劳动中介与服务机构遵守劳动和社会保障法律、法规的情况进行监督检查，并对违反劳动保障法律、法规的行为予以制止、纠正或者处罚的行政执法行为。
第四条 劳动保障监察应以事实为根据，以法律为准绳；坚持专门机关检查与群众监督相结合；教育与处罚相结合的原则。
第五条 本市县级以上劳动保障行政部门按照管理权限主管本行政区域内的劳动保障监察工作。劳动保障行政部门所属的监察机构负责劳动保障监察的具体工作。
公安、工商、财政、税务等有关部门应当依据各自职责，协同劳动保障行政部门做好劳动保障监察工作。
第六条 工会、妇联、残联等单位依法对用人单位遵守劳动保障法律、法规的情况进行监督，在监督过程中发现违法行为，可提请劳动保障行政部门依法进行处理。劳动保障行政部门应当将处理结果告知提请部门。
任何组织和个人对违反劳动保障法律、法规的行为，有申诉、检举和控告的权利，并受法律保护。
第七条 各级劳动保障行政部门应当公布举报电话，设置举报信箱，设立信访举报接待室，及时处理申诉、检举、投诉案件，并为举报人保密。
第二章 职责与管辖
第八条 劳动保障行政部门依法履行下列劳动保障监察职责：
（一）宣传劳动保障法律、法规，督促用人单位和劳动者贯彻执行；
（二）对用人单位遵守劳动保障法律、法规情况进行监督检查，依法纠正和查处违反劳动保障法律、法规行为；
（三）受理对违反劳动保障法律、法规行为的申诉、检举和控告；
（四）负责劳动保障年度检查工作；
（五）会同有关部门处理因违反劳动保障法律、法规而引起的突发事件；
（六）对劳动保障监察员进行培训、任命、考核、监督和管理；
（七）法律、法规规定的其他职责。
第九条 劳动保障行政部门的劳动保障监察机构配备专（兼）职劳动保障监察员。
劳动保障监察员，应当从熟悉劳动保障业务、掌握劳动保障法律知识、坚持原则、秉公办事、能胜任劳动保障监察工作的人员中选任。
第十条 劳动保障监察机构及其监察员在执行公务时，可以进入用人单位和劳动中介与服务机构调查了解遵守劳动保障法律、法规情况，查阅、复制或者录制有关资料，询问有关当事人，检查用人单位的劳动场所，制止、纠正违反劳动保障法律、法规的行为。
第十一条 劳动保障监察员执行公务时，应当遵守下列规定：
（一）不得妨碍被检查单位正常工作、生产、经营活动；
（二）不得利用职务之便谋取私利；
（三）不得泄露被检查单位的保密资料及商业秘密；
（四）不得参与被检查单位安排的任何有碍公正执法的活动；
（五）与被检查单位或者当事人有直接利害关系的应当回避。
第十二条 市劳动保障行政部门指导、协调和管理全市劳动保障监察工作，并承担其管辖范围内的劳动保障监察工作。
市辖区劳动保障行政部门具体负责由市劳动保障行政部门所确定的管辖范围内的劳动保障监察工作。
县（市）劳动保障行政部门负责本辖区内的劳动保障监察工作。
第十三条 县（市、区）劳动保障行政部门可以将案情复杂、重大或者跨行政区域的案件，提请市劳动保障行政部门查处；市劳动保障行政部门也可以直接进行查处。
市劳动保障行政部门必要时可以组织县（市、区）劳动保障行政部门的监察员，到需要实施集中监察的区域进行执法活动。
第十四条 用人单位和劳动中介与服务机构应当遵守下列规定：
（一）不得拒绝、阻碍劳动保障行政部门执行公务；
（二）不得提供虚假材料、出具伪证或者隐匿、毁灭有关证据；
（三）不得打击报复举报人。
发生因工伤亡事故的，用人单位应当在30日内向劳动保障行政部门申报因工伤残、死亡认定。
第十五条 被检查的单位对超越监察职权的事项或者违反程序规定的检查，有权拒绝。
第三章 监察的内容与程序
第十六条 劳动保障监察的内容：
（一）用人单位内部劳动保障制度的建立和执行情况；
（二）招收、使用劳动者情况；
（三）劳动合同、集体合同的订立、履行情况；
（四）向劳动者违法收取或者变相收取费用、抵押物（含有关证件）的情况；
（五）劳动者工作时间和休息休假情况；
（六）支付劳动者工资报酬和最低工资标准执行情况；
（七）社会保险费申报、缴纳情况；
（八）遵守女职工、未成年工特殊劳动保护权益的情况；
（九）遵守安置残疾人就业、保障残疾人权益的情况；
（十）劳动中介与服务机构遵守法律、法规的情况；
（十一）用人单位和劳动者使用劳动保障行政部门所发证件的情况。
第十七条 劳动保障监察采取巡视监察、专项监察、举报案件专项查处和年度检查等方式进行。
第十八条 劳动保障监察应当按照下列程序进行：
（一）劳动保障监察机构在履行劳动保障监察职务时，应当由两名以上劳动保障监察员共同进行，并出示劳动保障监察执法证件；
（二）告知被检查单位监察的内容、要求、方法、法律、法规依据；
（三）制作现场监察笔录，并由劳动保障监察员和被检查用人单位、劳动中介与服务机构有关负责人签名或者盖章。被检查单位负责人或者被询问人拒绝签名盖章的，劳动保障监察员应当注明拒签事由；
（四）发现用人单位有违反劳动保障法律、法规行为的，应当登记立案。及时收集证据，查明事实真相；
（五）依法作出处理决定或者处罚决定，并自签发之日起7日内送达用人单位。
第十九条 用人单位和劳动中介与服务机构在《劳动保障监察询问通知书》送达之日起10日内，应当据实向劳动保障行政部门作出书面答复并接受询问调查。
用人单位和劳动中介与服务机构在《劳动保障监察限期改正书》送达之日起10日内，改正违法行为并向劳动保障行政部门作出书面答复。
第二十条 劳动保障行政部门对立案查处的案件，应当自立案之日起30日内结案。因特殊情况需要延长的，延长期不得超过30日。
第二十一条 劳动保障行政部门发现本级或者下级劳动保障行政部门处罚决定不当的，应当予以纠正或者责令下级劳动保障行政部门改正。
第四章 法律责任
第二十二条 用人单位和劳动中介服务机构违反本条例第十四条规定的，由劳动保障行政部门责令改正，处以1000元以上2000元以下罚款；违反治安管理处罚条例的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 用人单位和社会职业介绍机构有下列行为之一的，由劳动保障行政部门责令改正，按照每介绍或者招用一人处以200元以上400元以下的罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。
（一）向劳动者收取抵押金、保证金以及扣留劳动者证件或者档案的；
（二）招用或者介绍未取得经劳动保障行政部门确认的职业资格证书的劳动者从事技术工种工作的。
第二十四条 用人单位有下列行为之一的，由劳动保障行政部门按下列规定处理：
（一）未按规定与招用的劳动者订立书面劳动合同或者擅自变更、解除劳动合同的，责令改正，并按照每涉及1人处以200元以上500元以下的罚款。给劳动者造成损失的，依法承担赔偿责任；
（二）拒绝或者故意拖延平等协商签订集体合同或者不提供、不如实提供平等协商签订集体合同所需资料的，责令改正，逾期不改正的，处以1000元以上2000元以下罚款。
第二十五条 用人单位违反规定，延长劳动者工作时间的，由劳动保障行政部门责令改正，给予警告，并可处以1000元以上5000元以下罚款。
第二十六条 用人单位有下列行为之一的，由劳动保障行政部门责令支付劳动者的工资报酬和相当于工资报酬25％的经济补偿金，并按劳动者工资报酬、经济补偿总和的一至五倍支付劳动者赔偿金，并按照每涉及一人处以200元以上400元以下的罚款。
（一）克扣或者无故拖欠劳动者工资报酬的；
（二）不支付劳动者延长工作时间工资报酬的；
（三）低于当地最低工资标准支付劳动者工资的；
（四）解除劳动合同后未依法给予劳动者经济补偿的。
第二十七条 用人单位违反法律、法规对女职工和未成年工的特殊保护规定的，由劳动保障行政部门责令改正，并按每侵害一人处以500元以上1000元以下的罚款。对女职工或者未成年工造成损害的，由用人单位承担赔偿责任。
第二十八条 从事劳动中介与服务的机构有下列行为之一的，由劳动保障行政部门依法予以取缔、吊销许可证；有违法所得的，没收违法所得并处以5000元以上10000元以下的罚款；对当事人造成损失的，应当承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）未经批准，擅自开办劳动中介与服务机构的；
（二）以欺骗方式进行劳动中介与服务活动的；
（三）滥发培训证书、职业资格证书的。
个人非法从事职业介绍活动的，依照前款规定执行。
第二十九条 单位或者个人伪造、涂改、买卖劳动保障行政部门所发的各种证件的，由劳动保障行政部门没收证件和违法所得，并按每一件处以1000元罚款；转借、复制证件的，予以收缴，并按每一件处以500元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 用人单位和劳动中介与服务机构，违反国家社会保险费征缴规定的，由劳动保障行政部门按照有关规定予以处罚。
第三十一条 当事人对劳动保障行政部门作出的行政处罚或者行政处理决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼；逾期不申请行政复议，也不提起诉讼，又不履行行政处理、处罚决定的，劳动保障行政部门可以申请人民法院强制执行。
第三十二条 劳动保障监察人员违反本条例第十一条规定的，由劳动保障行政部门或者有关部门给予行政处分，并可取消劳动保障监察员资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
劳动保障行政部门及其劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位合法权益造成经济损失的，应当承担赔偿责任。
第五章 附则
第三十三条 本条例自2004年7月1日起施行。
甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省防治高致病性禽流感应急预案的通知
甘肃省人民政府办公厅
甘政办发〔2004〕15号
甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省防治高致病性禽流感应急预案的通知
各市、自治州人民政府，陇南行署，省政府各部门，中央在甘各单位：
省防治高致病性禽流感指挥部制定的《甘肃省防治高致病性禽流感应急预案》已经省政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
甘肃省防治高致病性禽流感应急预案
(省防治高致病性禽流感指挥部二○○四年二月十日)
为了及时有效地控制和扑灭高致病性禽流感疫情，确保全省养禽业持续发展，保护人民群众身体健康，维护社会稳定，根据《中华人民共和国动物防疫法》、《中华人民共和国传染病防治法》和《全国高致病性禽流感应急预案》，特制定本预案。
一、应急指挥系统
省政府成立“甘肃省防治高致病性禽流感指挥部”(以下简称省指挥部)，由省政府分管副省长任指挥长。成员由省委宣传部、省发展计划委、经贸委、财政厅、科技厅、贸经厅、卫生厅、公安厅、交通厅、农牧厅、农办、质监局、工商局、甘肃出入境检验检疫局、农垦总公司、兰州铁路局、兰州海关、兰州军区联勤部卫生部等18个单位负责同志组成。指挥部办公室设在省农牧厅，负责日常工作。办公室根据工作需要，设若干工作组。
市(州、地)人民政府(行署)、县(市、区)人民政府也应成立“防治高致病性禽流感指挥部”，负责辖区内高致病性禽流感的防治工作。指挥部办公室设在同级人民政府畜牧兽医行政主管部门。
(一)省指挥部的主要职责
1、贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府关于防治高致病性禽流感工作的决策和部署，贯彻落实国家和全国防治高致病性禽流感指挥部相关法律、法规、政策规定，统一领导和指挥全省高致病性禽流感防治工作。
2、负责制定全省高致病性禽流感防治规划、办法和措施。
3、组织协调和部署全省高致病性禽流感防治工作。
4、配合全国指挥部扑灭发生在省内的一级疫情，指挥扑灭发生在省内的二级疫情，审定并指导扑灭三级疫情。
5、组织、协调成员单位解决防治工作中遇到的实际问题，指导和监督检查全省的防治工作。
6、研究处理有关高致病性禽流感防治工作的重大事项。
(二)办公室职责
1、负责全省高致病性禽流感疫情的报告、收集、汇总、分析和疫情通报工作。
2、负责组织起草、修改和完善防治高致病性禽流感有关规章、办法、规范性文件和管理制度。
3、负责全省防治高致病性禽流感的保密和宣传工作。
4、负责与卫生等部门以及重点地区之间的疫情沟通与协调工作。
5、负责指挥部及其领导决定事项的落实。
6、负责指挥部的其它工作。
(三)各成员单位职责
农牧部门负责确定疫区和受威胁区的范围，制定疫点、疫区、受威胁区的处理方案，负责疫情监测、流行病学调查、疫源追踪，对发病禽类及同群禽的扑杀进行技术指导，组织实施检疫、消毒、无害化处理和紧急免疫接种，对市(州、地)、县(市、区)防治工作进行监督指导。
宣传部门依据有关规定，负责管理高致病性禽流感防治工作的宣传报道。
发展计划部门负责紧急防疫物资储备、调运和基础设施建设项目的规划、计划安排。
经贸部门负责协调大中型企业高致病性禽流感防治工作。
财政部门负责筹措和安排高致病性禽流感防治所需疫苗、扑杀、监测、消毒、疫情处理等经费，并对经费使用情况实施监督。
科技部门负责引导和支持科研院所积极开展高致病性禽流感防治技术的攻关研究。
贸易经济合作部门负责屠宰厂(场)的管理，配合畜牧兽医部门做好检疫工作。
卫生部门负责人员感染禽流感的预防、控制和监测工作。
公安部门负责疫区封锁、社会治安管理，依法打击查处妨碍执行公务、危害公共安全的违法犯罪活动，协助并配合农牧部门做好强制扑杀、强制免疫等工作。
交通部门负责协助农牧行政管理部门做好公路动物防疫监督检查站管理和疫区封锁工作，确保防疫物资和人员的运输通畅。
农办负责协调农口各部门高致病性禽流感防治工作。
质量技术监督部门负责禽类产品的质量技术监督。
工商行政管理部门负责禽类及其产品交易市场监管，维护正常的经营秩序，打击非法经营禽类及其产品的行为。
检验检疫部门负责出入境的禽类及其产品和其他检疫物的检疫工作。
农垦部门按照动物防疫工作属地管理的原则，积极配合地方政府部门负责本系统的高致病性禽流感防治工作。
铁路部门负责优先运送防疫人员、防疫物资、药品和器械。
海关负责疫区禽类及其产品运输工具、货物的监管查验工作，严厉打击活禽及其产品非法进出口。
军队、武警部队负责所属部队的高致病性禽流感防治工作，支持配合驻地搞好高致病性禽流感防治工作。
二、疫情报告
任何单位和个人发现禽类发病急、传播迅速、死亡率高等异常情况，应在2小时内向县级动物防疫机构报告。县级动物防疫机构在接到报告后，应立即派员到现场调查核实并进行流行病学调查，初步怀疑为高致病性禽流感疫情的，应在2小时内将情况逐级报到省农牧厅，经省动物防疫部门诊断为高致病性禽流感疑似病例的，应立即将疫情上报省指挥部，经指挥部研究确定后报农业部。
三、疫情确认
高致病性禽流感疫情按以下程序认定：
(一)市县农牧部门经实地调查，初步怀疑为高致病性禽流感疫情的，应立即向省农牧厅报告。省农牧厅接到疫情报告后，应立即派出2名以上省级畜牧兽医主管部门认定的专家赴现场进行临床诊断，提出初步诊断意见。
(二)对怀疑为高致病性禽流感疫情的，应及时采集病料，送省动物防疫总站实验室，按《高致病性禽流感疫情处置技术规范(试行)》(农政发〔2004〕1号)要求进行血清学检测，诊断结果为阳性的，应由化验检测人员签字确认为高致病性禽流感疑似病例,将报告单报省指挥部。
(三)省指挥部及时召开指挥部会议，根据化验检测报告对确认为疑似病例的，由省动物防疫总站派专人将病料送国家禽流感参考实验室或国务院畜牧兽医行政管理部门指定的区域性专业实验室，进一步做病毒分离与鉴定，进行最终确诊。
(四)疫情由农业部最终确认并予以公布。
(五)人感染高致病性禽流感时，按上述程序，由省卫生行政主管部门按照国务院卫生行政管理部门颁布的《人的高致病性禽流感诊断标准》进行确认并上报卫生部。
四、疫情分级
高致病性禽流感疫情分为以下三个等级：
(一)一级疫情。有下列情况之一的，为一级疫情：
1、在与外省毗邻的相邻区域内有10个以上县发生疫情的；
2、在省内有20个以上县发生或者有10个以上县连片发生疫情的；
3、我省及与毗邻省区有3个以上省区呈多发态势的疫情；
4、特殊情况需划为一级疫情的。
(二)二级疫情。有下列情况之一的，为二级疫情：
1、省内有2个以上市(州、地)发生疫情的；
2、省内有20个以上疫点的；
3、省内有5个以上10个以下县连片发生疫情的；
4、与外省毗邻的相邻区域内有2个以上10个以下县发生疫情的；
5、特殊情况需划为二级疫情的。
(三)三级疫情。有下列情况之一的，为三级疫情：
1、有1个市(州、地)发生疫情的；
2、有1个以上20个以下疫点的；
3、有5个以下县连片发生疫情的。
五、启动预案
根据专家现场临床诊断，怀疑为高致病性禽流感疫情的，应立即对疫点实行封锁，对密切接触人员实行隔离。经省指挥部确认为高致病性禽流感疑似病例的，发生三级疫情时，由疫情发生地的县(市、区)人民政府启动县(市、区）应急预案。在1个市(州、地)内有两个以上县(市、区)发生疫情的，启动市(州、地)应急预案，指导县(市、区)实施应急预案。发生二级疫情时，启动省应急预案，指导市县实施应急预案。无论启动何级别的应急预案，扑灭疫情的工作均由疫情发生地的县级人民政府负总责，上级政府和有关业务部门对扑灭疫情工作进行监督和技术指导。
六、扑灭疫情的基本原则和控制措施
(一)基本原则
1、坚持依靠科学、依靠法制、依靠群众的原则。
2、坚持“早、快、严”的原则。
3、坚持预防为主的原则。
4、坚持属地化管理的原则。
5、坚持责任追究的原则。
(二)控制措施
1、分析疫源
根据流行病学调查结果，分析疫源及其可能扩散、流行的情况。对仍可能存在的传染源，以及在疫情潜伏期和发病期间售出的禽类及其产品、可疑污染物(包括粪便、垫料、饲料)等应立即开展追踪调查。
2、划定疫点、疫区、受威胁区
(1)疫点
疫点是指患病动物所在的地点，一般是指患病禽类所在的禽场(户)或其他有关屠宰、经营单位。散养的，将病禽所在自然村划为疫点。
(2)疫区
疫区是指以疫点为中心，半径3公里范围内的区域。疫区划分时应注意考虑当地的饲养环境和天然屏障(如河流、山脉等)。
(3)受威胁区
受威胁区是指距疫区周边5公里范围内的区域。
3、疫点内应采取的措施
(1)扑杀所有的禽只，并对所有病死禽、被扑杀禽及其禽类产品按国家规定标准进行无害化处理；
(2)对禽类排泄物、被污染饲料、垫料、污水等进行无害化处理；
(3)对被污染的物品、交通工具、用具、禽舍、场地进行严格彻底消毒，并消灭病原。
(4)对直接接触者，进行严格的消毒、隔离和医学观察。
4、疫区内应采取的措施
(1)在疫区周围设置警示标志，在出入疫区的交通路口设置动物检疫消毒站，对出入的车辆和有关物品进行消毒。必要时，经省人民政府批准，可设立临时监督检查站，执行对禽类的监督检查任务；
(2)扑杀疫区内所有禽类；
(3)关闭禽类产品交易市场，禁止易感动物、动物产品流出疫区，禁止非疫区的动物进入疫区；
(4)对禽类排泄物、被污染饲料、垫料、污水等按国家规定标准进行无害化处理；
(5)对被污染的物品、交通工具、用具、禽舍、场地及出入疫区的人员进行严格彻底消毒，消灭病原；
(6)根据需要，由县级以上人民政府决定对疫区实行封锁。
5、受威胁区应采取的措施
(1)对所有易感禽类采用国家批准使用的疫苗进行紧急强制免疫接种，并建立完整的免疫档案；
(2)对禽类实行疫情监测，掌握疫情动态。
6、解除封锁
疫区内所有禽类及其产品按规定处理后，经过21天以上的监测，未出现新的传染源的，在动物防疫监督人员审验合格后，由当地畜牧兽医行政管理部门向发布封锁令的人民政府申请解除封锁。
7、处理记录
各级人民政府畜牧兽医行政管理部门必须完整详细地记录疫情应急处理过程。
8、非疫区应采取的措施
要做好防疫的各项工作，完善疫情应急预案，加强疫情监测，防止疫情发生。
上述3、4、5所列措施必须在当地动物防疫监督机构的监督下实施。
七、保障措施
(一)物资保障
建立省级和地方紧急防疫物资储备库制度，为防止大面积暴发高致病性禽流感疫情做好相应的应急物资贮备。储备库应设在交通方便、具备贮运条件、安全保险的区域。
1、省上应重点储备疫情处理用防护服等防护用品、机动消毒设施设备、疫苗与诊断试剂、封锁设施和设备等。
2、每个市(州、地)重点储备消毒药品、消毒设备、防护用品(眼罩、口罩、防护服)等。
3、县级储备消毒设备、防护用品及其他物品等。
(二)资金保障
高致病性禽流感应急防治工作所需经费要纳入各级财政预算。扑杀病禽及同群禽由国家合理补贴，强制免疫等资金由中央、省级和市县财政按国家规定的比例分别负担。工作经费由各级财政负担。
(三)技术保障
1、建立省级禽流感专业实验室，负责辖区内禽流感的检测和初步诊断，并将阳性病料送国家指定的实验室进行禽流感病毒的分离和鉴定。
2、禽流感专业实验室的生物安全条件必须满足三级生物安全水平(BSL—3)，并经国务院畜牧兽医行政管理部门认定批准。
(四)人员保障
1、省农牧厅设立禽流感现场诊断专家组，负责高致病性禽流感疫情现场诊断，提出应急控制技术方案和建议。
2、各级人民政府要组建突发高致病性禽流感疫情应急预备队。应急预备队按照本级指挥部的要求，具体实施疫情应急处理工作。应急预备队由当地畜牧兽医行政管理人员、动物防疫监督人员、有关专家、执业兽医、卫生防疫人员等组成。公安机关、武警部队应依法协助执行公务。
3、各级人民政府要加强禽流感科普知识宣传，依靠广大群众，对高致病性禽流感实行群防群控，把各项防疫措施落到实处。
(五)建立疫情通报制度
省指挥部定期向有关部门通报疫情，各有关部门将掌握的疫情信息及时汇报省指挥部。发生疫情时，由省指挥部办公室及时将疫情上报省政府和各成员单位。
八、其他事项
(一)各地按照本预案，从实际情况出发，制定(或修订)本地区的防治高致病性禽流感应急预案或实施细则。
(二)实施本预案过程中所采取的各项措施均为强制性措施，涉及到的任何单位和个人均必须严格执行。
(三)违反本预案规定，造成重大动物疫情扩散和蔓延，致使养殖业生产遭受重大损失或者严重危害人体健康的，依法追究有关人员的法律责任。
(四)疫情处理的相关技术规范参照农业部《高致病性禽流感疫情处置技术规范(试行)》(农政发〔2004〕1号)执行。
甘肃省人民政府办公厅
二○○四年二月十一日
信誉主承销商信誉积分规则
中国证券业协会
信誉主承销商信誉积分规则
中国证监会考评部分
1、每承销一家加10分，承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格。
2、正式申报所辅导的发行人申请材料后，被证监会认定其不合格并不予受理的，每出现一家减40分。
3、负责填列的《证券发行申请材料核对表》经复核不存在错误的，每一家加10分；经复核存在错误的，每出现一个错误减2分。
4、发行申请材料上报证监会后，随意增补材料的，每出现一次减5—10分。
5、申报材料内容存在前后不一致的，每出现一次减10—20分。
6、申请材料存在重大遗漏，经认定属故意隐瞒事实的，每出现一次减20—50分。若经认定所隐瞒事项会对发行上市构成障碍的，将自动丧失信誉主承销商资格。
7、发行申请材料有虚假记载的，每出现一次减30—50分；若经认定该项虚假记载涉及发行上市重要财务或法律问题的，将自动丧失信誉主承销商资格。
8、发行申请材料有明显误导性陈述的，每出现一次减10—50分。
9、未按要求履行内核工作程序、召开内核工作会议的，每出现一次减10—50分。
10、经认定以不当行为干扰发行审核工作的，每出现一次减20—50分。
11、在证券发行承销方面受到证监会批评且记录在案的，每出现一次减10—30分。
12、所辅导公司的发行申请材料受到发审委的表扬并记录在案的，每一次加10分；受到批评并记录在案的，每出现一次减10—20分。
13、所承销公司的发行申请一次性通过发审委审核的，每一家加20分；首次未通过但复议通过的，每一家减5分；首次未通过且复议未通过的，每一家减20分。
14、股票发行估值研究工作认真，询价区间范围较小，最后定价在此区间内，且公司股票上市后一个月内升幅恰当的，每一家加10—20分；否则每一家减10—20分。
15、所承销的公司实际经营结果未达到盈利预测80％，每出现一家减10分；均达到盈利预测80％的，加20分。
16、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减20—40分；虽履行法定程序，但在发行后一年内改变募集资金投向的，每出现一次减10—30分。
17、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
18、开展承销业务，按有关要求建立了内部“隔离墙”的，加10分；没有建立的，减10—30分。
19、按规定报送承销商备案材料、承销工作报告和年度承销报告的，加10—20分；未按规定报送的，每出现一次减5—10分。
20、有突出的业务创新表现，加10—30分。
21、向证监会提供有关证券发行制度的建设性建议并被采纳的，每一项加10—20分。
发行人考评部分
1、针对发行人的实际，充分考虑证券市场的特点设计良好的发行方案，加5—20分；差的，减5—20分。
2、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—20分；差的，减5—15分。
3、积极帮助发行人确立未来的经营战略和发展方向，提供财务顾问服务，加5—10分；差的，减5—10分。
4、组织协调其他中介机构能力突出的，加5—10分，差的，减5—10分。
5、改制辅导工作效果显著的，加5—20分；差的，减5—10分。
6、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—15分；差的，减5—15分。
7、认真协助发行人制作申报材料的，加5—20分；差的，减5—20分。
8、全面履行承销协议所规定的承销义务，并且资金如期到位的，加5—10分；差的，减5—10分。
基金管理公司考评部分
1、所推荐的发行人质量高的，加5—20分；差的，减5—20分。
2、为发行人设计的股本结构、发行方案及定价合理的，加10—20分；差的，减10—20分
3、承销新股发行时，向投资者提供的资料真实、准确、完整、及时，加5—10分；差的，减10—20分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在发行方案设计、新品种开发方面有创新的，加5—20分。
6、在发行人上市后，能继续认真履行主承销商职责，督促发行人严格履行信息披露义务的，加5—40分；差的，减5—20分。
7、所承销公司实际经营结果未达到盈利预测的，每出现一家减5—20分；均达到盈利预测的，加20分。
8、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减10—40分；无此情况的，加10分。
9、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
律师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
5、对发行人进行的法律辅导效果显著的，加5—10分；差的，减5—10分。
6、尊重律师事务所的独立法律意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、故意刁难、阻碍律师事务所出具独立法律意见，或者向律师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
8、与发行人签订的承销协议有违法违规内容，且不听取律师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
9、对律师事务所出具的专业意见因片面摘录或出现摘录错误而导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、公开发布或披露的内容或信息应当经过但实际上未经过律师事务所确认的，每出现一次减5—10分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
会计师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、业务人员熟悉财务会计法规和相关知识的，加5—10分；不熟悉的，减5—10分。
3、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
6、尊重会计师事务所专业意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、与发行人共同作弊，伪造、变造证券发行、上市财务资料及相关文件，给注册会计师审计预设障碍者，每出现一次减20—40分。
8、要求或通过发行人要求会计师事务所出具不实审计报告的，每出现一次减40分；要求会计师事务所出具含有重大遗漏的审计报告的，每出现一次减30—40分。
9、对会计师事务所出具的审计报告因片面摘录或出现摘录错误导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、故意刁难、阻碍会计师事务所出具真实报告，或者向会计师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成重大后果的，每出现一次减40分。
11、与发行人签定的承销协议有违法违规内容，且不听取会计师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
证券公司考评部分
1、在承销过程中能遵守行业自律规则，且无不正当竞争行为的，加10分；违反行业自律规则或有不正当竞争行为的，每出现一次减10—50分。
2、承销组织协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、能严格履行承销协议的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、每承销一家，加10分；承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格；承销股数在2亿以上的，每承销一家另加10分。
5、所承销的公司分布于5个（含5个）以上省、自治区、直辖市和计划单列市的，加5分。
6、除配股外，在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的，每出现一家减5—20分；无此情况的，加10分。
7、所承销公司的净资产收益率连续两年增长10％以上，每出现一家加10分。
8、业务创新能力强的，加5—10分。
9、研究能力强的，加5—10分。
10、所承销公司的高级管理人员受到中国证监会的处罚，且其行为发生在辅导期及申报期内，每出现一家减5分；无此情况的，加10分。
说明：上述“承销”均指“主承销”
